1、147《管理世界》(月刊)2003年第2期完善對(duì)技術(shù)人員激勵(lì)及成果保護(hù)機(jī)制的政策建議課題組鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新激發(fā)科研人員的積極性只是確定了他們的成果價(jià)值是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的建立一種完善的產(chǎn)權(quán)機(jī)制創(chuàng)造長(zhǎng)期有效的政策法律經(jīng)濟(jì)環(huán)境才是問題的關(guān)鍵。只有建立健全了這種機(jī)制才能真正的對(duì)科技人員的成果價(jià)值進(jìn)行有效的保護(hù)從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。而這一切都有賴于政策、企業(yè)和社會(huì)各方的共同努力。(一)對(duì)科技成果實(shí)施保護(hù)的必要性美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅(Arow)曾指出當(dāng)由投資產(chǎn)

2、生的知識(shí)被不情愿的擴(kuò)散到競(jìng)爭(zhēng)者那里時(shí)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了溢出效應(yīng)。其結(jié)果是創(chuàng)新企業(yè)從事R＆D投入的激勵(lì)將減少這個(gè)溢出效應(yīng)對(duì)于全社會(huì)而言一方面可以使新技術(shù)更快速的擴(kuò)散到整個(gè)生產(chǎn)領(lǐng)域從而提高社會(huì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率生產(chǎn)出更多優(yōu)質(zhì)廉價(jià)的創(chuàng)新產(chǎn)品增加整個(gè)社會(huì)的財(cái)富而另一方面由于創(chuàng)新企業(yè)得不到自身創(chuàng)新所產(chǎn)生的全部利益其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性必然會(huì)降低進(jìn)而使社會(huì)中的企業(yè)都等待其他企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新而自己只準(zhǔn)備坐享其成從而使整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新活力趨于下降。對(duì)于這個(gè)問題可以簡(jiǎn)化

3、為整個(gè)市場(chǎng)中只有A、B兩家企業(yè)的模型進(jìn)行分析。在國(guó)家保護(hù)機(jī)制和產(chǎn)權(quán)制度不完善的情況下由于技術(shù)的研發(fā)需要大量費(fèi)用而模仿的成本相對(duì)較低如果A企業(yè)創(chuàng)新而B企業(yè)等待技術(shù)成熟后再使用其產(chǎn)品成本必然會(huì)低于A企業(yè)從而占據(jù)有利的競(jìng)爭(zhēng)地位。即使A企業(yè)也不創(chuàng)新B企業(yè)也可以與A企業(yè)維持現(xiàn)有的地位不變反之亦然。所以這個(gè)博弈問題的納什均衡解應(yīng)該是A、B兩個(gè)企業(yè)都不創(chuàng)新。雖然現(xiàn)實(shí)中有些技術(shù)具有一定程度的獨(dú)占性和保密性但就整個(gè)社會(huì)范圍而言技術(shù)創(chuàng)新積極性的下降是必然的

4、。在這種情況上就要求國(guó)家創(chuàng)立完善的技術(shù)成果保護(hù)機(jī)制和產(chǎn)權(quán)機(jī)制。(二)政府對(duì)相關(guān)制度的完善與改革為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的環(huán)境與基礎(chǔ)在這方面可以借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。從整體上看西方發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新政策有以下3種模式:一是美國(guó)模式。政府不制定專門的技術(shù)創(chuàng)新政策主要依靠市場(chǎng)去激勵(lì)創(chuàng)新政府的作用就是為企業(yè)和科技人員營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。二是日本模式。即政府直接介入技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中并為此制定許多專門的政策。三是歐洲國(guó)家模式。以英、德、法等國(guó)家為代表

5、政府的介入程度介于前兩者之間。針對(duì)我國(guó)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和市場(chǎng)機(jī)制都不夠完善的情況政府一方面應(yīng)出臺(tái)各項(xiàng)專門政策完善各種政策規(guī)章:另一方面應(yīng)積極培育市場(chǎng)機(jī)制創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。具體應(yīng)當(dāng)盡快采取以下的政策措施。1.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)而言知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是最重要的手段。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以較好的解決技術(shù)成果因“溢出效應(yīng)”而產(chǎn)生的“搭便車”的問題。而在我國(guó)目前的情況上彌補(bǔ)現(xiàn)行制度中的政策盲點(diǎn)與漏洞是目前完善科技成果保護(hù)機(jī)制的關(guān)鍵

6、。這是因?yàn)槲覈?guó)現(xiàn)行制度中還有許多漏洞和與國(guó)際慣例不相符合的地方。如我國(guó)尚無保護(hù)集成電路的專門立法。幾乎所有的電子產(chǎn)品都離不開集成電路而其研發(fā)費(fèi)用高、易模仿的特點(diǎn)要求法律必須提供充分的保護(hù)。美國(guó)于1984年就制定了《半導(dǎo)體芯片保護(hù)法》之后許多國(guó)家也都設(shè)立了專門的法律對(duì)其進(jìn)行保護(hù)。而我國(guó)對(duì)這方面的重視明顯不夠。另外我國(guó)現(xiàn)行的一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的內(nèi)容與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)也有一定的沖突或不適應(yīng)之處。如在《專利法》中未對(duì)生物產(chǎn)業(yè)中有關(guān)發(fā)明創(chuàng)造(如微生物等)進(jìn)

7、行保護(hù)而生物技術(shù)恰恰是21世紀(jì)的朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)和我國(guó)重點(diǎn)扶持的發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。在著作權(quán)方面《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(Trips)第10條規(guī)定數(shù)據(jù)或其他材料的匯編在內(nèi)容選擇或編排上構(gòu)成智力創(chuàng)作可受著作權(quán)的保護(hù)。而依照我國(guó)的《著作權(quán)》第14條及其實(shí)施條例第5條規(guī)定編輯作品僅限于作品的匯編對(duì)于數(shù)據(jù)或其他材料的匯編即使在內(nèi)容的選擇和編排上構(gòu)成智力創(chuàng)作也不能作為編輯作品受《著作權(quán)》的保護(hù)。另外在完善法律法規(guī)的過程中還應(yīng)當(dāng)注意把制度建設(shè)與對(duì)技術(shù)人員專利權(quán)

8、觀念教育結(jié)合起來作到制度的完善同觀念的加強(qiáng)同步進(jìn)行。2.應(yīng)當(dāng)加大對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)力度所謂商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)濟(jì)信息。一般也是由權(quán)利人投入了人財(cái)物所獲得并能夠?yàn)槠湓诟?jìng)爭(zhēng)中獲得利益的。許多企業(yè)為了防止技術(shù)申請(qǐng)專利而公開化而將成果以商業(yè)秘密的形式保存起來但在我國(guó)對(duì)于商業(yè)秘密的保護(hù)的法律依據(jù)僅有《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條和1995年11月25日中國(guó)國(guó)家工商局頒

9、布的《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》。而這些規(guī)定由于制定的時(shí)間距現(xiàn)在太遙遠(yuǎn)其內(nèi)容已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)中國(guó)加入WTO和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形勢(shì)。而且從世界各國(guó)的司法實(shí)踐可以看出商業(yè)秘密的評(píng)估和裁定較知識(shí)產(chǎn)權(quán)遠(yuǎn)為困難。因此迫切需要一部專門針對(duì)商業(yè)秘密保護(hù)并與國(guó)際慣例接軌的法律彌補(bǔ)這方面的空白。3.適度使用公共采購(gòu)政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)行政策傾斜政府可以通過公共采購(gòu)政策的安排創(chuàng)造和增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)需要特別是可以在企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品在市場(chǎng)開拓期提供較

10、為穩(wěn)定的市場(chǎng)保證從而降低企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)并引導(dǎo)其技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品逐步成熟。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)充分說明政府公共采購(gòu)政策是政府激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)148完善對(duì)技術(shù)人員激勵(lì)及成果保護(hù)機(jī)制的政策建議短論新的重要組成部分。美國(guó)在每年的政府采購(gòu)合同中都將合同采購(gòu)總額的20%留給進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)對(duì)這些企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)下發(fā)展直到了很好的激勵(lì)和支持作用。對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不完善的我國(guó)而言這種政策更有特殊的意義。由于許多企業(yè)特別是科研機(jī)構(gòu)剛剛走出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在這時(shí)

11、國(guó)家對(duì)有市場(chǎng)前景的創(chuàng)新技術(shù)加以扶持和引導(dǎo)會(huì)在客觀上增強(qiáng)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)調(diào)控的適應(yīng)能力。但需要注意的是國(guó)家對(duì)扶持的項(xiàng)目必須嚴(yán)格審批一定要是有市場(chǎng)前景的項(xiàng)目。同時(shí)扶持力度要適當(dāng)扶持的面過寬或資金投放過多將會(huì)成為另一種形式的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”。另外還可以為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)提供較為優(yōu)惠的稅收政策在財(cái)政上予以扶持。4.采取積極的市場(chǎng)培育政策一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值界定的再明確如果不處在有效率的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中其價(jià)值也難體現(xiàn)。所以為了建立科技人員成果的產(chǎn)權(quán)制度必須為其創(chuàng)造良好、

12、有序的市場(chǎng)環(huán)境。我國(guó)目前還存在著行政分割下的市場(chǎng)壟斷資源分配中的資源壟斷資金供給中的金融壟斷人才管理上的人才壟斷現(xiàn)象。在這種環(huán)境中不但產(chǎn)權(quán)價(jià)值無法量化而且由于壟斷產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)威脅缺乏現(xiàn)象大大降低了創(chuàng)新動(dòng)力。所以應(yīng)當(dāng)采取措施引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制讓市場(chǎng)機(jī)制在自然資源、資金和人才等資源的配置中直到基礎(chǔ)性作用從根本上打破這些壟斷現(xiàn)象從而樹立健康有序的經(jīng)濟(jì)體制。(三)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)科技人員激勵(lì)及其成果的保護(hù)是整個(gè)保護(hù)機(jī)制的重點(diǎn)國(guó)家的政策措施和良好的市場(chǎng)機(jī)制只是

13、在宏觀上為科技人員成果保護(hù)提供一個(gè)大環(huán)境即法律政策上的依據(jù)和良好的市場(chǎng)機(jī)制而真正的對(duì)科技人員的成果進(jìn)行使用、保護(hù)的主體應(yīng)當(dāng)是企業(yè)這一微觀層面。所以企業(yè)采取什么樣的措施直接影響對(duì)科技人員的激勵(lì)及其成果保護(hù)。1.培育鼓勵(lì)創(chuàng)新的企業(yè)文化為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的內(nèi)環(huán)境縱觀國(guó)際知名大企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)幾乎都擁有鼓勵(lì)創(chuàng)新的企業(yè)文化這種企業(yè)文化為它們技術(shù)的不斷創(chuàng)新并一直處于領(lǐng)先的地位起到了很大的作用。因?yàn)樵谝粋€(gè)企業(yè)中只有從管理層到普通員工都樹立起尊重

14、知識(shí)、鼓勵(lì)創(chuàng)新的觀念才可能真正的尊重技術(shù)人員的成果進(jìn)而對(duì)其實(shí)施有效的保護(hù)。其中的措施包括減少組織結(jié)構(gòu)層次對(duì)科研人員實(shí)行直接領(lǐng)導(dǎo)劃撥特定的經(jīng)費(fèi)等等。2.實(shí)施適當(dāng)?shù)募?lì)政策是企業(yè)鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在國(guó)外技術(shù)入股是企業(yè)激勵(lì)科技人員普遍采用的方式。技術(shù)人員將成果折價(jià)折成公司股份憑借擁有的公司股份參與分紅。這個(gè)方式使知識(shí)與資本緊密的結(jié)合起來并可以通過將科技人員的收益與企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r密切聯(lián)系而激發(fā)其內(nèi)在動(dòng)力。因此在世界上幾乎成為對(duì)技術(shù)人員進(jìn)行激勵(lì)所普

15、遍采用的手段。但是在中國(guó)大面積的推行國(guó)外采取的技術(shù)入股模式還有一定的困難。首先據(jù)有關(guān)研究大多數(shù)科技人員并不過多在意對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)和所有權(quán)他們最關(guān)心的是財(cái)產(chǎn)的剩余追索權(quán)即實(shí)現(xiàn)實(shí)在的利益。所以技術(shù)人員所持股份在一定期限后或一定條件下應(yīng)該允許部分或全部出賣只有這樣才能確保技術(shù)成果的價(jià)值得到保護(hù)和體現(xiàn)。但我國(guó)資本市場(chǎng)還不夠成熟市場(chǎng)窗口量偏小企業(yè)上市還比較困難特別是缺乏二板市場(chǎng)使大量依賴技術(shù)成果的高新技術(shù)企業(yè)無法上市。這樣所造成的最大的后果就

16、是技術(shù)股份缺乏必要的退出渠道技術(shù)人員的股份很難變現(xiàn)其次即使使用了前文所述的量化模型由于客觀環(huán)境的變化模型預(yù)測(cè)中的偏差等因素也可能使技術(shù)投入生產(chǎn)后所產(chǎn)生的效益與之前預(yù)測(cè)的價(jià)值存在較大的偏差。而按預(yù)測(cè)價(jià)值對(duì)技術(shù)一次性折價(jià)入股在出現(xiàn)這種情況地缺乏必要的補(bǔ)救和調(diào)整措施。不但會(huì)造成企業(yè)資產(chǎn)的流失而且也有可能使科技人員在技術(shù)投入生產(chǎn)后便不再注意對(duì)技術(shù)進(jìn)一步完善與提高在根本上不利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和持續(xù)發(fā)展。所以在現(xiàn)階段我國(guó)不應(yīng)以技術(shù)入股為主要的保護(hù)方

17、式(當(dāng)然可以在具備條件的地區(qū)企業(yè)中使用)而應(yīng)推行一次性獎(jiǎng)勵(lì)與期股制相結(jié)合的“一獎(jiǎng)雙酬”制度具體措施是:職務(wù)發(fā)明授予專利權(quán)(或作為商業(yè)秘密保護(hù))后所在單位應(yīng)對(duì)發(fā)明人和設(shè)計(jì)人給予一次性的獎(jiǎng)勵(lì)而對(duì)其技術(shù)價(jià)值的剩余部分以期股制的形式發(fā)放并視在技術(shù)推廣應(yīng)用中獲得的經(jīng)濟(jì)效益與預(yù)期效益的對(duì)比情況酌情增加或減少期股數(shù)額。這樣一方面仍然具有技術(shù)入股中資本和知識(shí)直接結(jié)合技術(shù)人員收益與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相聯(lián)系的優(yōu)點(diǎn)另一方面通過在一定比例上先實(shí)現(xiàn)技術(shù)價(jià)值的變現(xiàn)(通過

18、一次性獎(jiǎng)勵(lì))從而給技術(shù)人員以較大的激勵(lì)彌補(bǔ)退出機(jī)制的不足。而同時(shí)期股制的存在及相關(guān)制度的影響則可以激勵(lì)科技人員在技術(shù)投入使用后繼續(xù)跟蹤并積極的進(jìn)行改進(jìn)與完善。(四)建立完善社會(huì)科技中介服務(wù)體系為充分實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的價(jià)值提供條件也是重要的措施在我國(guó)科研的主要力量在科研院所而應(yīng)用技術(shù)的主體則是企業(yè)。兩者間缺乏必要的溝通是我國(guó)科研成果商品化產(chǎn)業(yè)化比率較低的重要原因。所以建立社會(huì)科技中介服務(wù)體系不但可以為實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的價(jià)值提供條件而且還可以在一定

19、程度上解決科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題。社會(huì)科技中介服務(wù)體系建設(shè)包括建立為企業(yè)提供綜合性技術(shù)服務(wù)的生產(chǎn)力促進(jìn)中心高新技術(shù)服務(wù)中心人才市場(chǎng)技術(shù)信息市場(chǎng)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)綜合性科技信息機(jī)構(gòu)的信息庫(kù)和信息網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)建設(shè)等。而其中借鑒外國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)建立我們自己的科技人才經(jīng)紀(jì)人制度在現(xiàn)階段有著重要的意義。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)交易有一大半是由經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行操作的。由于經(jīng)紀(jì)人既通曉技術(shù)方面的基本問題又了解相關(guān)企業(yè)的技術(shù)需求。出于其自身利益的考慮一方面他