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文檔簡介
1、福建師范大學碩士學位論文金融衍生交易風險的法律規(guī)制研究姓名:余林霏申請學位級別:碩士專業(yè):馬克思主義理論與思想政治教育指導教師:李炳安20090501中文文摘中文文摘近年來,伴隨著金融衍生工具的蓬勃發(fā)展,金融衍生交易已成為很多金融災難事件的罪魁禍首,如巴林銀行倒閉、墨西哥金融動蕩、東南亞金融危機以及最近的法國興業(yè)銀行高達714億美元詐騙案等等。面對衍生金融工具帶來的巨大風險,金融界專家們采用的對策是運用金融工具積木分析法開發(fā)出更多、更加
2、復雜的衍生金融工具來進行風險管理。有趣的是,這些紛繁復雜的衍生產品卻因為使金融衍生交易更難以捉摸,而進一步加劇了金融衍生交易的風險。可見,雖然金融衍生產品突出的專業(yè)性、技術性在一定程度上排斥了法律對這一領域的介入,但法律作為現(xiàn)代社會最普遍的調節(jié)手段,在金融衍生交易的風險控制中也應占據主要地位。但討論金融衍生交易風險的法律規(guī)制,須先運用法學的思維方式對金融衍生交易的風險進行分析,才能有效地構建金融衍生交易風險防范的法律制度??涩F(xiàn)行大多論述
3、衍生交易風險規(guī)制的文章,在談論衍生交易的風險時,多照搬金融學界的認識,導致衍生交易風險的法律規(guī)制有不全面的遺憾。本文的第一章是金融衍生交易概述,交代了金融衍生交易的概念和特性,為下文的進一步分析奠定基礎。第二章開始從法律角度重新解讀金融衍生交易的風險,將其分解為衍生產品的風險和衍生交易的風險。衍生產品雖然種類繁多且千變萬化,但歸根到底其實質還是合約,最大風險是法律上的效力如何,是否能夠得到各國法律上的承認和執(zhí)行。衍生交易的復雜性和社會性
4、使其有多方主體參與,除了衍生交易當事人而外,還有衍生交易中介機構以及監(jiān)管者,由于他們各自的利益不同,他們在衍生交易中帶來的或面臨的風險也各自不同,因此討論衍生交易主體監(jiān)管體制的建立和完善,還須從交易主體的角度進行分類并仔細分析每一類主體的風險。第二章作為全文的基礎,表明金融衍生交易風險的法律規(guī)制應從規(guī)避衍生合約的法律風險和完善衍生交易主體的監(jiān)管體制兩方面入手,從而搭建起了全文的體系框架。衍生合約中的場內衍生合約是標準化合約,各國均將其放
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