1、福建師范大學碩士學位論文金融衍生交易風險的法律規(guī)制研究姓名：余林霏申請學位級別：碩士專業(yè)：馬克思主義理論與思想政治教育指導教師：李炳安20090501中文文摘中文文摘近年來，伴隨著金融衍生工具的蓬勃發(fā)展，金融衍生交易已成為很多金融災難事件的罪魁禍首，如巴林銀行倒閉、墨西哥金融動蕩、東南亞金融危機以及最近的法國興業(yè)銀行高達714億美元詐騙案等等。面對衍生金融工具帶來的巨大風險，金融界專家們采用的對策是運用金融工具積木分析法開發(fā)出更多、更加

2、復雜的衍生金融工具來進行風險管理。有趣的是，這些紛繁復雜的衍生產品卻因為使金融衍生交易更難以捉摸，而進一步加劇了金融衍生交易的風險。可見，雖然金融衍生產品突出的專業(yè)性、技術性在一定程度上排斥了法律對這一領域的介入，但法律作為現(xiàn)代社會最普遍的調節(jié)手段，在金融衍生交易的風險控制中也應占據主要地位。但討論金融衍生交易風險的法律規(guī)制，須先運用法學的思維方式對金融衍生交易的風險進行分析，才能有效地構建金融衍生交易風險防范的法律制度?？涩F(xiàn)行大多論述

3、衍生交易風險規(guī)制的文章，在談論衍生交易的風險時，多照搬金融學界的認識，導致衍生交易風險的法律規(guī)制有不全面的遺憾。本文的第一章是金融衍生交易概述，交代了金融衍生交易的概念和特性，為下文的進一步分析奠定基礎。第二章開始從法律角度重新解讀金融衍生交易的風險，將其分解為衍生產品的風險和衍生交易的風險。衍生產品雖然種類繁多且千變萬化，但歸根到底其實質還是合約，最大風險是法律上的效力如何，是否能夠得到各國法律上的承認和執(zhí)行。衍生交易的復雜性和社會性

4、使其有多方主體參與，除了衍生交易當事人而外，還有衍生交易中介機構以及監(jiān)管者，由于他們各自的利益不同，他們在衍生交易中帶來的或面臨的風險也各自不同，因此討論衍生交易主體監(jiān)管體制的建立和完善，還須從交易主體的角度進行分類并仔細分析每一類主體的風險。第二章作為全文的基礎，表明金融衍生交易風險的法律規(guī)制應從規(guī)避衍生合約的法律風險和完善衍生交易主體的監(jiān)管體制兩方面入手，從而搭建起了全文的體系框架。衍生合約中的場內衍生合約是標準化合約，各國均將其放