1、自20世紀90年代以來，文化產業(yè)以其獨特的魅力和驚人的成長性吸引了全球的目光，越來越多的國家開始將文化產業(yè)視為一種戰(zhàn)略產業(yè)加以謀劃和推動。要實現(xiàn)我國文化產業(yè)的蓬勃發(fā)展，就需要不斷深化文化體制改革。特別是加快文化產業(yè)投融資體制改革，更成為推動文化體制改革和文化產業(yè)快速發(fā)展的突破口。而文化產權交易市場的形成與發(fā)展為文化產業(yè)投融資體制改革提供了重要支持。伴隨著國家大力發(fā)展文化產業(yè)的政策導向，同時順應文化產權交易專業(yè)化發(fā)展的需要，文化產權交易所

2、這種新型市場交易平臺在我國應運而生。2009年6月15日，我國第一家文化產權交易所——上海文化產權交易所正式揭牌。上海文化產權交易所的設立標志著我國文化產權交易市場進入了一個嶄新的發(fā)展時期。尤其是隨著《關于金融支持文化產業(yè)振興和發(fā)展繁榮的指導意見》的出臺，文化產權交易市場被視為我國文化產業(yè)與資本市場對接的重要突破口，開始走向快速發(fā)展的通道。
　　然而，在文化產權交易所數(shù)量激增、市場熱情不斷膨脹的同時，由于相關制度的不完善甚至缺失，

3、因而文化產權交易市場在發(fā)展過程中遭遇了不小的阻力。隨著《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》和《關于貫徹落實國務院決定加強文化產權交易和藝術品交易管理的意見》等文件的出臺，國內正如火如荼崛起的文化產權交易所陷入何去何從的窘境，其發(fā)展需要進行新的實踐探索與理論指導。
　　文化產權交易市場是我國產權市場中的新生事物，是在我國不斷深化文化體制改革的背景下出現(xiàn)的一項制度創(chuàng)新。目前文化產權交易市場的研究正處于起步階段，人們

4、對其認識及發(fā)展方向還比較模糊，而且存在較大的差異，文化產權交易市場研究的廣度和深度都亟待加強。因此，對于文化產權交易市場的運行與實踐有必要進行系統(tǒng)的總結和理論升華，以探尋能夠用于指導其實踐的發(fā)展規(guī)律。這不僅可以促進文化產業(yè)領域產權交易市場理論的進一步完善，而且可以為我國文化產權交易市場健康、穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展提供有力的客觀依據(jù)。
　　基于此，本文采用定性分析與定量分析相結合、規(guī)范分析與實證分析相結合等研究方法，以制度創(chuàng)新為主線，循著

5、文化產權交易市場是一項什么制度創(chuàng)新、為什么會出現(xiàn)這一制度創(chuàng)新、為什么要推進制度創(chuàng)新以及怎么樣推進制度創(chuàng)新這樣一條邏輯思路而展開研究，旨在揭示文化產權交易市場從低級到高級、從不成熟到成熟的發(fā)展的一般規(guī)律，并將其用于指導發(fā)展的實踐。圍繞文化產權交易市場發(fā)展這一主題，本文主要就以下五方面內容展開了研究:
　　(1)文化產權交易市場的內涵及特征
　　文化產權交易市場是進行文化產權交易的場所。對文化產權進行準確的概念界定，這既可以為文

6、化產權的順暢流轉及文化產權交易市場的制度創(chuàng)新和發(fā)展創(chuàng)造必要的前提條件，也是后續(xù)相關研究進一步深入的起點?；诖耍枰紫葘ξ幕a權的概念進行剖析。而要弄清文化產權的概念，關鍵是要厘清產權的概念，還必須理解什么是文化。在此基礎上，再分別從狹義和廣義兩個角度界定與文化產權相對應的文化產權交易市場的內涵。此外，還要對文化產權交易市場的構成要素及特征進行分析。文化產權交易市場有別于證券市場的特征，也反映出在多層次資本市場的發(fā)展中文化產權交易市場

7、發(fā)展的必要性和重要意義。
　　(2)文化產權交易市場的形成動因
　　對于文化產權交易市場的形成動因，不僅可以從馬克思與西方諸多學者的各種經濟理論中汲取理論精華以獲得相關啟示，而且更重要的是，有必要從文化產權交易市場的運行與實踐中去加以總結和闡述。從歷史的視野看，我國文化產權交易市場的發(fā)展迄今大致經歷了興起、快速擴張、清理整頓和新探索四個不同階段。因此，在就其中具有代表性的幾種經濟理論作一闡述后，結合文化產權交易市場的運行與實

8、踐，著重從制度創(chuàng)新的內動因和外動因兩個角度對文化產權交易市場的形成動因進行探討，并分析其形成的影響因素。
　　(3)文化產權交易市場的作用機理
　　文化產權交易市場可以更好地實現(xiàn)文化產業(yè)與資本市場的對接，提升資本市場對文化產業(yè)的促進作用。從邏輯上說，在對文化產權交易市場進行效率分析之前，需要先認識其作用或功能?；谖幕a業(yè)發(fā)展的影響因素分析，從中可以發(fā)現(xiàn)文化產權交易市場通過這些影響因素能否作用于文化產業(yè)發(fā)展，進而對經濟發(fā)展產

9、生促進作用。對于文化產權交易市場的作用機理分析，主要包括兩部分:其一是文化產權交易市場對文化產業(yè)發(fā)展的作用機理分析，其二是文化產業(yè)促進經濟發(fā)展的內在機理分析。
　　(4)文化產權交易市場的效率
　　文化產權交易市場作為實現(xiàn)文化產業(yè)與資本市場對接的交易平臺，這種對接的效果和程度還有待檢驗和判斷。這就需要從效率的視角來考量文化產權交易市場促進文化產業(yè)發(fā)展的具體情況和作用效果，文化產權交易市場效率的高低決定著文化產權交易市場作用的

10、大小。而對文化產權交易市場效率的評價與測度，又是推進文化產權交易市場制度創(chuàng)新的客觀依據(jù)。因此，在分別從內部效率和外部效率的視角對文化產權交易市場效率的衡量進行理論剖析后，還要進一步構建影響和反映文化產權交易市場效率的評價指標體系并對其進行實證檢驗，從而獲得推進文化產權交易市場制度創(chuàng)新的相應啟示。
　　(5)文化產權交易市場發(fā)展的制度創(chuàng)新
　　制度創(chuàng)新是文化產權交易市場得以產生和存在的前提，也是文化產權交易市場持續(xù)發(fā)展的保證和

11、必然趨勢。通過對文化產權交易市場效率進行理論剖析與實證檢驗，可以發(fā)現(xiàn)文化產權交易市場的實際效率如何，受哪些方面因素的影響，可以從哪些方面予以改進和完善，從而為推進文化產權交易市場的制度創(chuàng)新提供依據(jù)和思路。根據(jù)實證結論，為提高文化產權交易市場效率，需要從交易制度、監(jiān)管制度、組織制度、信息披露制度等方面推進文化產權交易市場的制度創(chuàng)新。而在實踐中，每一方面的制度創(chuàng)新具體又該如何推進呢？對此需要理論聯(lián)系實際進行分析探討，并提出相關對策建議。

12、r>　　簡而言之，本文以文化產權為研究起點，從文化產權交易市場的形成動因、作用機理、效率及制度創(chuàng)新等方面，探索和研究了文化產權交易市場發(fā)展的一般規(guī)律，并且理論聯(lián)系實際，提出了推進文化產權交易市場制度創(chuàng)新以實現(xiàn)其發(fā)展的相關對策建議。本文得出的主要研究結論如下:
　　(1)基于文化產權交易市場的形成動因、作用機理、效率及制度創(chuàng)新之間內在聯(lián)系的分析，可見文化產權交易市場發(fā)展的一般規(guī)律實質上就是要積極有效地推進制度創(chuàng)新。這其中的內在邏輯是

13、:文化產權交易市場的出現(xiàn)是制度創(chuàng)新的結果，它對文化產業(yè)發(fā)展乃至經濟發(fā)展具有重要的促進作用;但文化產權交易市場的作用能否充分發(fā)揮出來，這取決于文化產權交易市場效率的高低，效率越高，其作用會發(fā)揮得越充分;而文化產權交易市場效率又是推進文化產權交易市場制度創(chuàng)新的客觀依據(jù)，為提高文化產權交易市場效率，需要采取切實有效措施推進文化產權交易市場的制度創(chuàng)新，以利于文化產權交易市場實現(xiàn)從低級到高級、從不成熟到成熟的發(fā)展。
　　(2)在對產權與文化

14、的定義分別進行梳理的基礎上，并根據(jù)從文化到文化產權的演變路徑的分析，提出了文化產權新的定義，即文化產權是指通過文化資源等文化生產要素創(chuàng)造出來的文化產品，在其產權歸屬被界定后形成的文化財產所具有的相應權利，它是以特定的有形或無形文化財產為載體的一組權利的集合，包括狹義所有權或歸屬權、占有權、支配權和使用權等權能。
　　(3)文化產權交易市場的形成動因可以從制度創(chuàng)新的內動因和外動因兩個角度進行剖析。文化產權交易市場形成的內動因是金融制

15、度難以滿足文化生產力和文化產業(yè)發(fā)展的需要，外動因包括投資者參與文化產業(yè)投資和分享文化成果的需要、籌資者破解文化企業(yè)融資難題和轉化文化成果的需要、政府加大金融對文化產業(yè)發(fā)展支持力度的需要。文化產權交易市場形成的影響因素主要有文化資源狀況、文化產業(yè)發(fā)展水平和規(guī)模、科技因素以及政府政策。
　　(4)實證結果表明，生產要素是文化產業(yè)發(fā)展的最重要影響因素。文化產權交易市場則為文化資源生產要素和資本資源生產要素的形成創(chuàng)造了條件和機制，它對文化

16、產業(yè)發(fā)展的影響主要是通過文化資源、資本資源等生產要素發(fā)揮作用的，文化資源、資本資源等生產要素又通過作用于文化產業(yè)價值鏈的主要環(huán)節(jié)，從而對文化產業(yè)發(fā)展產生影響。
　　(5)文化產權交易市場效率可以利用IE效率分析法即分別從內部效率和外部效率的視角進行衡量。實證結果表明，市場供給能力和市場交易成本是文化產權交易市場效率的最主要影響因素。為提高文化產權交易市場效率，需要從交易制度、監(jiān)管制度、組織制度、信息披露制度等方面推進文化產權交易市

17、場的制度創(chuàng)新。
　　(6)過度的規(guī)制會弱化文化產權交易市場的效率。因此，對于推進文化產權交易市場制度創(chuàng)新的路徑，應當選擇由政府主導的強制性制度創(chuàng)新轉向市場主導的誘致性制度創(chuàng)新，真正使市場在資源配置中起決定性作用。在我國市場化的進程中，這一選擇對于推進文化產權交易市場制度創(chuàng)新的成功與否至關重要。但同時，政府應該發(fā)揮應有的引導、監(jiān)督和保障等作用。
　　本文最后強調，在全面推進依法治國的新形勢下，我國文化產權交易市場的發(fā)展和完善需