1、進入新世紀以來，專利技術發(fā)展日新月異。高新技術產業(yè)內如:半導體、生物技術、通訊、計算機等領域產生了密集的“專利叢林”，專利聯盟整合互補性專利，將專利“打包”統一對外實施專利許可的方式，提供了最直接解決“專利叢林”問題的方案。當今專利聯盟對產業(yè)的影響越來越大，許多跨國公司紛紛以專利聯盟為基礎，組建技術標準，國際產業(yè)競爭進一步升級為技術標準間的競爭。專利聯盟以其特有的屬性，即專利權的專屬性、聯盟內企業(yè)間的知識共享和資源互補性，成為高新技術產

2、業(yè)內企業(yè)獲取核心競爭力的主要范式，并引起了學界和業(yè)界的普遍關注。我國在經歷了“DVD之痛”以后，政府和企業(yè)也意識到，專利聯盟對我國產業(yè)發(fā)展作用巨大，加強專利聯盟建設對促進我國產業(yè)結構調整和提升我國產業(yè)國際競爭力具有重大的現實意義和價值。
　　本文圍繞專利聯盟的形成、創(chuàng)新效應、專利技術轉化等三個問題展開研究，探尋專利聯盟在知識經濟時代背景下的內涵和意義，為我國政府和企業(yè)組建專利聯盟及實施專利競爭戰(zhàn)略提供理論依據和參考。
　　本

3、文在對專利聯盟及相關概念界定的基礎上，運用經濟學、管理學相關理論及分析工具，以專利聯盟規(guī)則為切入點，分別從聯盟組建的“事前事后”視角，構建專利研發(fā)競賽博弈模型，系統討論了專利聯盟的本質，隨后論文有針對性地選取了國外MPEG-2和國內TD-SCDMA、閃聯等三個專利聯盟為研究對象，對專利聯盟的創(chuàng)新效應和專利技術轉化等問題進行了案例分析，最后，為政府和企業(yè)組建專利聯盟提供了對策和建議。研究方法及結論如下：
　　(1)本文在現實中產業(yè)內

4、存在大量互補性和可替代性專利的前提下，對專利聯盟的形成進行了理論分析，結果表明:擁有專利數量多的企業(yè)更愿意組建或加入專利聯盟;產業(yè)內形成的專利聯盟可以是單一專利聯盟也可以是基于不同技術標準的競爭性專利聯盟;專利研發(fā)企業(yè)所擁有的專利數量和專利類型是專利聯盟形成的關鍵性因素，在組建專利聯盟時，既要考慮專利的類型，也要考慮到專利數量。
　　(2)針對專利聯盟在累積創(chuàng)新條件下對企業(yè)研發(fā)的影響，構建了一個描述企業(yè)研發(fā)投入（R&D）隨專利數量

5、變動的動態(tài)博弈模型。在比較無、有聯盟兩種情況下的專利研發(fā)競爭模型和馬爾可夫完美均衡模式的基礎上，得出聯盟對企業(yè)各階段均衡研發(fā)投入的影響，并進一步分析了專利許可費和聯盟規(guī)模對研發(fā)投入的影響。結果表明，聯盟的存在解決了“專利叢林”問題，聯盟形成前使各企業(yè)均衡研發(fā)投入水平逐漸提高，并在聯盟形成后使企業(yè)保持穩(wěn)定的研發(fā)動機;專利許可費越高（低）則專利被許可企業(yè)的均衡研發(fā)投入水平越低（高），且聯盟存在一個最優(yōu)許可費，使成員專利價值和研發(fā)投入達到最大

6、化;規(guī)模較大的聯盟對潛在成員的研發(fā)激勵效果更持久，而規(guī)模較小的聯盟激勵效果更大。
　　(3)由于技術標準間競爭加劇，在許多技術領域形成了基于不同技術標準的多個專利聯盟并存的格局。本文構建基于不同技術標準的競爭性專利聯盟累積創(chuàng)新效應的分析模型，針對不同的專利類型，即:阻礙性專利，替代性專利，附加創(chuàng)新性專利對競爭性專利聯盟的創(chuàng)新效應分別進行了討論。結果表明:在互補性專利的研發(fā)競賽過程中，聯盟內企業(yè)研發(fā)投入隨著聯盟內其他企業(yè)研發(fā)投入的增

7、加（減少）而減少（增加），隨著另一聯盟內企業(yè)及聯盟外研發(fā)企業(yè)研發(fā)投入的增加（減少）而增加（減少）;在替代性專利的研發(fā)競賽過程中，專利之間的差異性越大，企業(yè)研發(fā)投入越大;在附加創(chuàng)新性專利的研發(fā)競賽過程中，聯盟內企業(yè)的研發(fā)投入要大于聯盟外的企業(yè)。
　　(4)運用動態(tài)博弈理論分別構建無、有獨立許可條款下競爭性專利聯盟累積創(chuàng)新效應的分析模型，對互補性專利的創(chuàng)新效應進行了比較研究。研究表明:競爭性專利聯盟的創(chuàng)新效應受獨立許可條款，專利類型，

8、專利聯盟技術標準間差異化程度，聯盟內企業(yè)所持有的必要專利數量等因素影響，具有復雜性。但總體上，具有獨立許可條款的競爭性專利聯盟較之無獨立許可條款的專利聯盟來說，可以進一步降低專利許可費，促進專利的使用，有利于社會福利的提高，且同時可以促使企業(yè)增加研發(fā)投入，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新。
　　(5)從專利技術轉化角度出發(fā)，通過構建專利應用過程的演化博弈模型，分析了聯盟的專利技術轉化問題，結果表明:專利聯盟對專利技術轉化具有促進作用，它能夠提高專利的

9、引用率，對專利技術的應用具有積極的作用。另外，由于專利技術轉化的均衡演化路徑具有正反饋機制的隨機非線性動力系統特征，只要聯盟專利具有先發(fā)優(yōu)勢，那么聯盟專利的技術轉化能力就會越來越強，聯盟將會形成“技術鎖定”，從而完全占領市場。進一步說明了專利聯盟具有形成技術標準的優(yōu)勢。
　　(6)本文以國內外MPEG-2、TD-SCDMA和閃聯等三個專利聯盟為研究對象，收集聯盟成立前后專利授權數量,運用趨勢分析、雙重差分估計和Wilcoxon秩和