1、從2004年8月開(kāi)始,中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同人民銀行、司法機(jī)關(guān)和地方政府,采取風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展三管齊下的方針,對(duì)證券公司實(shí)施綜合治理。2007年8月,歷時(shí)三年的證券公司綜合治理工作如期結(jié)束,證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解,我國(guó)證券公司監(jiān)管由綜合治理特殊階段轉(zhuǎn)入了常規(guī)監(jiān)管時(shí)期。近兩年來(lái),我國(guó)證券公司經(jīng)受住了2008年國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)歷史罕見(jiàn)的大熊市和國(guó)際金融危機(jī)的考驗(yàn),但是外部環(huán)境的變化和行業(yè)內(nèi)部自身的變化與問(wèn)題也給證券公司監(jiān)管帶來(lái)了新

2、的挑戰(zhàn)。本文比較了國(guó)際上證券公司監(jiān)管模式的差異,分析了后綜合治理時(shí)代我國(guó)證券公司監(jiān)管面臨的新形勢(shì),剖析了我國(guó)證券公司監(jiān)管存在的問(wèn)題和不足,試圖對(duì)完善我國(guó)證券公司監(jiān)管的目標(biāo)、體制、手段和內(nèi)容提出相應(yīng)的對(duì)策建議。
　　 第一章是對(duì)證券公司監(jiān)管的理論述評(píng),介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)關(guān)于監(jiān)管的公共利益論、金融脆弱說(shuō)和監(jiān)管失靈說(shuō)等三種主要理論,并對(duì)三種理論如何運(yùn)用于證券公司監(jiān)管進(jìn)行了簡(jiǎn)要分析和推理；第二章分別以美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)為代表研究分析了國(guó)際

3、上關(guān)于證券公司監(jiān)管的集中型、自律型、中間型等三監(jiān)管模式,比較了三種模式各自的優(yōu)缺點(diǎn),并介紹了金融危機(jī)后美國(guó)金融監(jiān)管體制改革的方向,最后對(duì)國(guó)際證券公司監(jiān)管模式和改革方向?qū)ξ覈?guó)證券公司監(jiān)管的啟示進(jìn)行了思考；第三章對(duì)我國(guó)證券公司綜合治理進(jìn)行了簡(jiǎn)要概述,重點(diǎn)分析了后綜合治理時(shí)代我國(guó)證券公司監(jiān)管面臨的新形勢(shì),其中闡述了證券行業(yè)外部環(huán)境的變化趨勢(shì)和證券行業(yè)自身的變化以及證券公司自身存在的體制性缺陷,并分析上述三方面形勢(shì)的變化和問(wèn)題對(duì)我國(guó)證券公司監(jiān)管