1、華泰證券在經(jīng)營過程中，存在著市場風險、操作風險、經(jīng)營風險、流動性風險、法律風險、清算風險、信用風險等諸多類型的風險，這些風險從廣義的角度統(tǒng)稱為合規(guī)風險，合規(guī)風險事件可能會給對證券企業(yè)造成巨大的損失，甚至帶來致命的打擊。本文深刻分析了華泰證券的業(yè)務特點，從外部監(jiān)管要求以及內部管理需求兩個方面提出了合規(guī)管理的必要性以及重要性。本文針對華泰證券在合規(guī)管理方面存在的問題，提出了完整的解決方案，包括建立以合規(guī)總監(jiān)為核心的合規(guī)管理組織架構、推進扎實

2、的合規(guī)文化建設、設立信息隔離墻、開展合規(guī)檢查、加強反洗錢監(jiān)控等多項措施，強調以全員合規(guī)為合規(guī)管理的目標。本文還對合規(guī)管理中該何如開展合規(guī)管理工作進行了詳盡的闡述，內容涵蓋合規(guī)知識庫的設立、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、監(jiān)管配合、投訴舉報、風險處置、合規(guī)考核、適當性管理、合規(guī)有效性評估、隔離墻、反洗錢等。從而得出結論：全方位的合規(guī)管理可以幫助華泰證券減少甚至杜絕各種風險，使企業(yè)各項業(yè)務、各個環(huán)節(jié)均合法合規(guī)，為企業(yè)實現(xiàn)全員合規(guī)提供有效的管理手段，成為