1、本文旨在能源約束和技術創(chuàng)新雙重作用下的內生經濟增長框架中,討論可持續(xù)發(fā)展及相關的最優(yōu)經濟政策問題。本文的研究主要基于動態(tài)一般均衡方法,探討經濟長期增長的社會最優(yōu)與市場競爭均衡路徑,經濟政策的宏觀經濟含義與微觀經濟機制,在研究中關注中國的當前經濟特點與政策優(yōu)化制度改革實踐。
　　 能源資源耗竭是制約人類經濟社會持續(xù)發(fā)展最為重要的因素之一,對于任何經濟的長期趨勢,一個特別關鍵的問題是,有限的能源資源能否維持經濟的無限期連續(xù)增長。假如

2、有限資源約束下的長期增長是可能的,那么同樣重要的問題是此時經濟增長的最優(yōu)均衡路徑是什么,以及在這樣的均衡路徑上各經濟變量有何特性。這里有社會計劃集中決策最優(yōu)和市場競爭一般均衡兩條思路,根據福利經濟學第一第二定律,社會最優(yōu)與市場競爭均衡在完全競爭條件下是等價的,即都可以達到經濟的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但是由于經濟中存在市場壟斷、技術溢出的外部性和能源資源的可耗竭性,最優(yōu)均衡并不必然等于市場均衡,在這種意義上,政府需要介入市場,經濟政策不可或缺。

3、那么,如果政府通過財稅政策和轉移支付來糾正這種市場扭曲,改善經濟均衡路徑,應該如何收支,最優(yōu)的稅率和補貼率是多少。再次,在理論上應該如何系統(tǒng)評價這些經濟政策的效果與效率,如果基于對政策工具的目標、對象、方式、組合、效果、效率與成本的統(tǒng)一考察。最后,研究結論對中國當前現(xiàn)實經濟問題與制度改革政策優(yōu)化實踐有什么借鑒意義。
　　 沿襲上述問題的思路,本文在回顧相關研究文獻的基礎上,依次逐步展開四部分主要工作。首先是基于能源耗竭與技術創(chuàng)新

4、的社會最優(yōu)均衡增長路徑的求解與討論。構建基于垂直創(chuàng)新和能源約束的四部門內生增長模型,以中間產品質量增進刻畫技術進步,以最優(yōu)控制理論和一般均衡方法求解并討論經濟的社會最優(yōu)均衡增長路徑及其存在條件,運用比較靜態(tài)等方法討論各類參數(shù)的產出、耗能和技術進步的長期增長效應,以控制理論中的穩(wěn)定性分析和相圖方法研究均衡穩(wěn)定的穩(wěn)健性問題。
　　 其次是對基于可再生能源與技術創(chuàng)新的市場競爭均衡增長路徑的求解與討論。在類似于上述能源耗竭模型的經濟機制

5、和外部條件假設下擴展模型,把能源再生能力作為一般形式寫入能源部門生產函數(shù),以動態(tài)一般均衡方法求解并討論經濟的市場分散決策均衡增長路徑及其存在條件,運用比較靜態(tài)與數(shù)值模擬等方法討論各類參數(shù)的產出、耗能和技術進步的長期增長效應。
　　 再次,基于對社會最優(yōu)與市場均衡模型的結果比較和機制考察,構建動態(tài)一般均衡框架內的經濟政策模型,考察各種政策工具對經濟效率改善的效果和效率,以及對能源耗費、技術創(chuàng)新和經濟可持續(xù)發(fā)展的影響,求解和討論了各

6、種最優(yōu)經濟政策。針對能源耗竭與能源再生模型的市場扭曲根源,重點討論了中間產品補貼與技術創(chuàng)新補貼兩類政策工具;針對政策基本模型的人力資本市場同質性假設,在模型框架內討論了人力資本工資政策和相關的公平效率問題。
　　 最后,在分析中國能源產業(yè)特點與當前能源稅制改革的基礎上,考察在不完全競爭市場結構的框架下,怎樣的能源經濟政策符合經濟效率、資源保護與可持續(xù)發(fā)展的原則,以及討論這些經濟政策的政策效率和社會福利含義。運用動態(tài)局部均衡方法求

7、解討論了最優(yōu)能源從量稅、從價稅、儲量稅、企業(yè)所得稅和回采率補貼,運用動態(tài)一般均衡方法討論了基于能源產業(yè)壟斷的均衡增長路徑,能源產業(yè)壟斷超額利潤的消極作用及相關能源財稅工具的效果,以及以創(chuàng)新降低生產成本的機制討論了最優(yōu)能源產業(yè)創(chuàng)新政策。
　　 本文的主要研究結論有
　　 一、如果經濟中有足夠的人力資本積累和較高的研發(fā)產出效率,即創(chuàng)新活動的產出質量是充分有效的,那么經濟就可以克服自然資源的稀缺和不斷耗竭的約束,從而保持經濟的

8、長期增長;并且社會計劃的最優(yōu)均衡增長路徑是局部鞍點穩(wěn)定的,即理論上經濟至少存在一條收斂的最優(yōu)增長路徑。人力資本、技術研發(fā)和社會偏好對可持續(xù)發(fā)展具有關鍵作用。人力資本積累和技術研發(fā)效率是長期增長的源泉,不僅是經濟中人力資本總量,更重要的是人力資本在各部門特別是具有科技創(chuàng)新潛力領域的合理配置,真正促使經濟的長期增長;社會消費習慣或偏好的決定性作用在于,因為消費者對當下或未來消費時間的選擇本質上決定了社會資源儲蓄率和投資率,所以只有經濟中人力

9、資本積累和研發(fā)效率提升程度大于社會代表性家庭就近消費的愿望,社會最優(yōu)和市場均衡路徑才有正的增長率。
　　 二、總體來說,經濟政策工具能夠改善經濟效率并使經濟達到社會最優(yōu)均衡路徑,但對于具體的政策目標,各類經濟政策工具的政策效果和政策效率不盡相同。比如對于中間產品的補貼,市場需求側的從價補貼無效而供給側的從價補貼有效,其政策含義是只有對中間產品供給側的單獨從價補貼或供需兩側的聯(lián)合補貼才能改善市場扭曲。對于技術創(chuàng)新經濟政策,對研發(fā)部

10、門的產出補貼、工資成本補貼以及對中間產品部門生產高新技術的針對性補貼等都是有效的政策工具,但是對研發(fā)部門的工資補貼最具有政策效率。由于政策基本模型的勞動力同質性假設,最終產品部門的工資稅和研發(fā)部門的工資補貼是有效政策工具并具有類似的增長效應,但是結論是后者的政策效率更高。
　　 三,市場壟斷程度、生產邊際成本、市場利率對于各類能源產業(yè)最優(yōu)財稅政策工具,包括最優(yōu)從量稅、從價稅、儲量稅、企業(yè)所得稅和回采率補貼,分別具有不同程度的政策