1、重慶大學博士學位論文重慶大學博士學位論文市場化進程中中國電力產業(yè)績效評價研究博士研究生：謝洪軍指導教師：任玉瓏教授學科、專業(yè)：技術經濟及管理重慶大學經濟與工商管理學院二OO七年四月摘要電力產業(yè)市場化改革是迄今為止世界歷史上規(guī)模最大的單個產業(yè)重組，其根本動因在于傳統電力產業(yè)模式的低效率。市場化進程中，不少國家電力產業(yè)效率得到較大提升和改善；但也出現了不少問題，如2001年“加州電力危機”、“北美大停電”等令人們對這種改革進行反思和重新評估

2、；不僅如此，環(huán)境污染加劇成為不少國家電力產業(yè)市場化進程中的共性問題。20世紀80年代，中國電力產業(yè)也開始了市場化改革，到目前正處在市場化進程的關鍵時期。但是不少學者對于中國的計劃電力模式經過20多年的改革發(fā)生了什么變化卻存在爭議。事實上，市場化進程中中國電力產業(yè)績效到底如何，一直沒有經過系統的評價和檢驗，改革的進一步推進缺乏有力的理論支撐。盡管從理論上看，電力產業(yè)由強調政府控制到強調市場競爭的轉變反映了西方經濟學理論的發(fā)展。但是，即便是

3、最早開始電力產業(yè)市場化改革的國家，依舊在不斷地探索提高電力產業(yè)效率的改革模式。很顯然，各國的實踐經驗表明，對這種市場化改革中電力產業(yè)績效還需要從理論上做出符合實際的評價和解釋。產業(yè)組織理論產生后，一些學派開始對壟斷產業(yè)績效的一些側有所關注，但對其多維性績效表現及其實現機制缺乏系統而具體的分析。主流產業(yè)組織理論主要是運用博弈論和信息經濟學等分析工具，分析壟斷產業(yè)中企業(yè)競爭行為與策略選擇，而較少有對市場化進程中產業(yè)績效的理論分析。在此背景下

4、，本文研究市場化進程中中國電力產業(yè)績效評價，在借鑒產業(yè)組織理論中績效評價研究的基礎上，結合電力產業(yè)技術經濟特性和中國電力產業(yè)市場化進程的演變動態(tài)，圍繞產業(yè)資源配置、技術進步和規(guī)模經濟實現程度等績效指標，主要采用非參數前沿分析方法，詳盡地分析和評價在由壟斷一體化結構和以政府主導電力資源配置的模式轉變?yōu)橐允袌鰹榛A的資源配置方式過程中，中國電力產業(yè)已經取得和將來可能取得的績效，并采用改進的DEA模型對計及環(huán)境的中國電力產業(yè)績效進行評價；評價

5、過程中，通過經濟計量方法、博弈論模型與基于DEAYC模型，分析了市場化進程中中國電力產業(yè)績效的影響因素及影響機理。這對以較低的經濟成本、社會成本及環(huán)境成本順利推進中國電力產業(yè)市場化改革，從而實現中國電力市場績效的帕累托改進無疑有著積極的意義。本文的主要內容和研究工作有如下幾個方面：作為本文的基礎性工作，第2章對國內個電力產業(yè)市場化進程與績效評價研究動態(tài)做了較系統的綜述。結果表明：不同的電力產業(yè)市場化改革模式下其績效有相當大的不確定性；中