1、技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的根本動力。我國政府提出了增強自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標，指出增強自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是強化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。在市場經(jīng)濟中企業(yè)是自主經(jīng)營的，其行為與社會利益可能存在沖突，為了能夠制訂出正確的政策將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為引導至社會利益要求的方向上來，必須首先搞清楚企業(yè)的行為規(guī)律。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是為企業(yè)市場價值最大化的總目標服務的，技術(shù)創(chuàng)新策略是企業(yè)手中的一種策略工具，既要符合總體競爭策略，也要合理地組

2、合好技術(shù)創(chuàng)新和其他策略工具。 技術(shù)創(chuàng)新可以分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。本文主要運用產(chǎn)業(yè)組織理論和博弈論，以縱向產(chǎn)品差異化模型為基礎，研究市場經(jīng)濟中企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新策略選擇上的規(guī)律，一方面可以幫助企業(yè)的經(jīng)營決策者深入認識產(chǎn)品創(chuàng)新這一策略工具，并利用好產(chǎn)品創(chuàng)新去增強企業(yè)的競爭力，加速企業(yè)的發(fā)展；另一方面可以為政府制訂合理的產(chǎn)業(yè)政策來引導企業(yè)采取更利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會利益的產(chǎn)品創(chuàng)新策略提供理論依據(jù)。本文的研究為更具創(chuàng)新性，不做大而全的論述，只

3、在以上所述的框架下針對某些具體問題，展開深入的專題研究。 第二章和第三章研究非耐用品產(chǎn)品創(chuàng)新中選擇目標質(zhì)量水平這個重要問題。第四章研究耐用品行業(yè)的市場進入策略與產(chǎn)品創(chuàng)新策略。因為非耐用性商品老產(chǎn)品當前的銷量對新產(chǎn)品未來的需求沒有影響，所以第二章和第三章沒有考慮老產(chǎn)品對新產(chǎn)品的影響，僅考慮新產(chǎn)品的競爭情況，新產(chǎn)品的質(zhì)量定位是縱向差異化的。耐用品的重要特點是老產(chǎn)品的當前銷量對新產(chǎn)品未來的需求產(chǎn)生了直接的影響，在第四章中新產(chǎn)品與老產(chǎn)品

4、之間是縱向差異化的。 現(xiàn)將本文的創(chuàng)新性研究成果歸納如下： 第二章分析研發(fā)結(jié)局不確定性時，兩個互相競爭的技術(shù)創(chuàng)新能力相當?shù)钠髽I(yè)應該如何選擇自己產(chǎn)品創(chuàng)新的目標質(zhì)量水平，使自己的利潤最大化。新結(jié)論有：研發(fā)結(jié)局的不確定性打破了伯川德競爭的僵局，市場進入有了先后，新產(chǎn)品實現(xiàn)了差異化，保證了產(chǎn)品創(chuàng)新的出現(xiàn)。如果兩個企業(yè)都進行研發(fā)，會出現(xiàn)最小差異化的情況，都會選擇最高質(zhì)量水平開始研發(fā)項目；在對手首先成功以后，落后企業(yè)如果繼續(xù)研發(fā)的話，

5、會降低新產(chǎn)品的目標質(zhì)量水平，改變初始時最小差異化的局面。如果兩個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力有高低之分，那么能力弱的企業(yè)會選擇較低的質(zhì)量，能力強的企業(yè)選擇較高的質(zhì)量水平。如果能力弱的企業(yè)敢于冒險，而能力強的企業(yè)比較保守，那么能力弱的企業(yè)可能會選擇最高質(zhì)量水平，而能力強的企業(yè)為了規(guī)避風險，可能會在一開始就選擇低于最高質(zhì)量的目標進行研發(fā)。 第三章分析了還沒有文獻研究過的問題，即如果質(zhì)量水平的高低與研發(fā)速度、領(lǐng)先時間密切相關(guān)，那么兩個互相競爭的

6、企業(yè)，一個技術(shù)創(chuàng)新能力較弱的弱勢企業(yè)和一個技術(shù)創(chuàng)新能力很強的強勢企業(yè)，會怎樣選擇各自產(chǎn)品創(chuàng)新的目標質(zhì)量水平，以及新產(chǎn)品研發(fā)的難度和新產(chǎn)品競爭的激烈程度對兩個企業(yè)質(zhì)量水平的選擇及其盈利能力的影響。主要的新結(jié)論有： (1)新產(chǎn)品研發(fā)的難度提高后，兩企業(yè)所選擇的新產(chǎn)品質(zhì)量差異化程度降低；弱勢企業(yè)的利潤與強勢企業(yè)利潤的相對值提高；消費者剩余在社會福利中所占的比重上升。 (2)新產(chǎn)品競爭的激烈程度降低后，弱勢企業(yè)的均衡質(zhì)量水平提高

7、，而強勢企業(yè)的均衡質(zhì)量水平下降，質(zhì)量差異程度降低；兩個企業(yè)的利潤水平都提升，而弱勢企業(yè)利潤提升的幅度遠大于強勢企業(yè)；消費者剩余和社會福利都較低，消費者剩余占社會福利的比例下降。 (3)企業(yè)傾向于競爭程度不高的古諾競爭，而從社會福利的角度來看，激烈的伯川德競爭方式更好，企業(yè)利益與社會利益產(chǎn)生了沖突。第三章的研究表明：當研發(fā)速度與質(zhì)量水平相關(guān)時，某些條件下弱勢企業(yè)獲得的利潤與強勢企業(yè)差不多，由利潤所積累的自有資金可以用于提高技術(shù)創(chuàng)新

8、能力，從而逐步改善企業(yè)在行業(yè)中的競爭地位。這一章的理論可以用來分析我國技術(shù)創(chuàng)新能力較弱的本土企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新能力很強的跨國大企業(yè)進行競爭時的策略問題，對本土企業(yè)的發(fā)展很有參考價值。 耐用品的生產(chǎn)和消費在整個經(jīng)濟中占據(jù)重要地位。第四章應用耐用品理論研究了面臨進入威脅的耐用品壟斷商和潛在進入者的銷售策略和定價策略，市場進入策略和產(chǎn)品創(chuàng)新策略?？梢詾槠髽I(yè)決策者認識和選擇具有耐用特性產(chǎn)品的競爭策略和為政府對耐用品行業(yè)壟斷行為的評價、監(jiān)管和

9、產(chǎn)業(yè)政策制訂提供一些理論上的參考。這一章建立了一個既有定價上的動態(tài)不一致，又有產(chǎn)品創(chuàng)新策略上的動態(tài)不一致的兩階段博弈模型。模型中競爭方式為古諾產(chǎn)量競爭，分析的復雜性遠遠高于基于伯川德競爭的模型，得出了一些很有意義的新結(jié)論，并解釋了這些結(jié)論的經(jīng)濟含義。關(guān)于在位者和進入者銷售策略和定價策略的新結(jié)論有：當新產(chǎn)品競爭激烈程度降低后，在位者不創(chuàng)新容納進入的結(jié)局中，一定條件下價格歧視可以實現(xiàn)；在位者創(chuàng)新并且容納進入的結(jié)局可能出現(xiàn)；進入者會實行交叉升

10、級政策。壟斷商定價上的動態(tài)不一致性影響了第一階段的定價決策。在位者容納進入時的利潤取得最大值時，進入者仍然同時在新購市場和升級市場出售新產(chǎn)品。 關(guān)于產(chǎn)品創(chuàng)新策略和進入遏制策略，即博弈均衡的新結(jié)論有：耐用品的在位壟斷商面臨進入威脅時需要進行兩方面的權(quán)衡：遏制進入與容納進入的權(quán)衡和創(chuàng)新與否的權(quán)衡。遏制進入的好處是可以保持壟斷地位，但是遏制進入需要付出在第一階段大量銷售老產(chǎn)品的代價。在位者進行產(chǎn)品創(chuàng)新的好處主要有兩點：新產(chǎn)品的獲利能力

11、高于老產(chǎn)品：進行產(chǎn)品創(chuàng)新可以提高自己遏制進入的能力，對于同樣的進入者創(chuàng)新成本，在位者創(chuàng)新時遏制進入的第一階段銷量小于不創(chuàng)新時遏制進入的銷量。但創(chuàng)新需要付出成本。模型的均衡非常復雜，在位者是否遏制進入與在位者自己和進入者的創(chuàng)新成本以及新一代耐用品的創(chuàng)新程度都有關(guān)。存在與在位者創(chuàng)新成本和創(chuàng)新程度有關(guān)的臨界值，當進入者的創(chuàng)新成本小于臨界值時，在位者容納進入，大于臨界值時遏制進入。 比較靜態(tài)分析揭示了創(chuàng)新程度和在位者的創(chuàng)新成本對博弈均衡

12、的影響。當創(chuàng)新程度增大時，在位者遏制進入的好處變大，而代價變低，有利于在位者遏制進入。在容納進入時，創(chuàng)新程度的變化對在位者的創(chuàng)新選擇沒有影響；而在遏制進入的情況下，當創(chuàng)新程度增大時，在位者越來越傾向于不進行產(chǎn)品創(chuàng)新。當進入者和在位者的創(chuàng)新成本處于某些區(qū)間中時，是否遏制進入的臨界值與之有關(guān)，在位者的創(chuàng)新成本越大，遏制進入越困難或難度不變。 福利分析表明，根據(jù)參數(shù)取值的不同，行業(yè)創(chuàng)新投資激勵過度、不足的情況都可能出現(xiàn)，還可能不存在創(chuàng)