1、我國的國有企業(yè)是在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟條件下誕生與運行的。我國也多次探索對國有企業(yè)的改革，但富有成效的大規(guī)模系統(tǒng)改革是進入改革開放之后進行的。我國國有企業(yè)改革主要經(jīng)歷了放權(quán)讓利、轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制、建立現(xiàn)代企業(yè)制度以及戰(zhàn)略性改組四個階段。我國從20世紀80年代初，開始擴大企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，實行“放權(quán)讓利”的改革舉措。國家和主管部門將更多的權(quán)力下放給企業(yè)，并實行各種形式的承包經(jīng)營，從經(jīng)濟責任制到資產(chǎn)經(jīng)營責任制，讓企業(yè)的經(jīng)營者和職工獲得盡可能多的利益，

2、以調(diào)動企業(yè)和個人兩者的積極性。1992年，國家制定了國有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制的條例，進一步落實企業(yè)的自主權(quán)，全面推進國有企業(yè)經(jīng)營機制的改革，使國有企業(yè)的改革進入到一個新階段。從1994年開始，中央確立了國有企業(yè)改革的目標模式是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。這一階段改革的一個突出進展就是第一次觸動了企業(yè)的所有制，旗幟鮮明地進行了企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革。1997年9月“十五大”提出“著眼于搞好整個國有經(jīng)濟，抓好大的、放活小的，對國有企業(yè)實行戰(zhàn)略性改組”。十五大

3、報告提出的兩個戰(zhàn)略性調(diào)整著眼于增強國有經(jīng)濟的控制力和競爭力，全面提高國民經(jīng)濟整體素質(zhì)和效益，增強綜合國力和國際競爭力。 然而，改制后的國有企業(yè)的績效并沒有多大的改善。那么，影響國有企業(yè)績效的主要因素是什么?產(chǎn)權(quán)還是市場?兩者是否有聯(lián)系?聯(lián)系是什么?毫無疑問，對這些問題的回答有著重大的現(xiàn)實意義。因此本文希望就這些問題進行一些初步的探索。 本文以不同產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)下的國有企業(yè)行為及績效為研究對象，在理清產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)

4、內(nèi)在聯(lián)系的基礎(chǔ)上，對完全政府壟斷市場、國有企業(yè)主導(dǎo)的壟斷競爭市場、國有企業(yè)占主導(dǎo)地位的競爭市場、一般競爭市場上的國有企業(yè)行為、績效及其形成因素進行了深入的分析，并為不同國有企業(yè)提高績效提供可行性建議。 本文研究的主要思路和邏輯結(jié)構(gòu)是：首先對學(xué)術(shù)界關(guān)于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)的理論進行了概述，然后討論了國有企業(yè)績效評價指標，并在此基礎(chǔ)上對產(chǎn)權(quán)、市場和績效的關(guān)系進行了理論和實證研究，接著對不同市場類型下的國有企業(yè)行為及其績效進行了分析，最

5、后在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)的二維空間內(nèi)對國有企業(yè)提高績效提出了可行的建議。 全文共分五章。第一章為前言，主要說明了“產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)下的國有企業(yè)績效”提出的背景及研究的現(xiàn)實意義、論文的結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容以及論文的研究方法。 第二章分析產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系。本章分為四節(jié)，分別論述了產(chǎn)權(quán)的重要性、市場競爭的重要性以及兩者的關(guān)系。第一，在競爭的市場結(jié)構(gòu)條件下，私有產(chǎn)權(quán)與公有產(chǎn)權(quán)相比的確具有顯著的良好績效。第二，在缺乏競爭的市場結(jié)

6、構(gòu)條件下，產(chǎn)權(quán)的績效差異并不明顯。第三，在不同的市場結(jié)構(gòu)或不同的市場競爭環(huán)境中，產(chǎn)權(quán)對績效的影響效果也是不同的?？疾飚a(chǎn)權(quán)的績效的差異，必須將其放在一定的市場條件下來進行。第四，實際績效的差異是市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)共同影響的結(jié)果，而市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)又具有多樣性，而且構(gòu)成許多不同的組合，這就使得決定績效的空間多維化和復(fù)雜化，往往難以一目了然地觀察到它的決定機制。第五，多數(shù)的經(jīng)驗研究及經(jīng)濟的實踐證明在大多數(shù)競爭性的市場上或產(chǎn)業(yè)中，私有產(chǎn)權(quán)具有

7、優(yōu)良績效的概率高于公有產(chǎn)權(quán)。 第三章分析產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)績效的關(guān)系。本章的分析按照五個層次展開，首先說明國有企業(yè)績效評價，本文采用利潤率作為績效評價指標。然后分析產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與績效的關(guān)系，公有產(chǎn)權(quán)在一定時期、一定限度內(nèi)是非常有效率的。民營化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)具有積極的正相關(guān)的效率效應(yīng)，而國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)則具有消極的負相關(guān)的效率效應(yīng)?？傮w來說，產(chǎn)權(quán)在決定效率方面，具有不可忽視的相當重要的決定性作用，但它不是唯一因素。接著分析市場結(jié)構(gòu)的基本

8、因素及其與績效的關(guān)系，主要討論了集中率和規(guī)模兩個因素。再分析了國有產(chǎn)權(quán)和市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系，理清了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)的內(nèi)在聯(lián)系。最后對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)績效三者的關(guān)系進行了實證分析，并認為產(chǎn)業(yè)績效取決于產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、規(guī)模結(jié)構(gòu)以及集中率這些因素的相互關(guān)系及相對強度。高度的國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和較大的規(guī)模結(jié)構(gòu)是對應(yīng)于政府壟斷市場的，即使集中率較高也會導(dǎo)致負的績效效果。較小的規(guī)模結(jié)構(gòu)導(dǎo)致一般競爭的市場，產(chǎn)生了較低的國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，較高的集中率往往代表了效

9、率行為，具有正的積極的績效效果。當一定市場進入壁壘造成的壟斷效益較高時，國有產(chǎn)權(quán)的負效應(yīng)能夠被部分地抵消，因而形成壟斷競爭市場或產(chǎn)業(yè)的績效效果；而既無規(guī)模的進入壁壘形成的正的規(guī)模效益，又具有主導(dǎo)性國有產(chǎn)權(quán)的負效益，則是競爭市場與國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的不相容性所產(chǎn)生的不良績效的結(jié)果。 第四章主要是分析了不同市場結(jié)構(gòu)下國有企業(yè)的行為、績效及原因，并對各種市場類型轉(zhuǎn)化的可能性進行了分析。在完全的政府壟斷市場上，各個產(chǎn)業(yè)中存在若干家企業(yè)。無論從

10、政府嚴格控制的角度，還是從資源壟斷或市場壟斷的角度來看，它們都明顯地具有較完全的政府壟斷性質(zhì)。其規(guī)模狀態(tài)也主要是根據(jù)政府投資計劃和各地區(qū)的需求狀況來決定的，競爭在這類市場中幾乎沒有作用，產(chǎn)權(quán)起了決定性的作用。以國有企業(yè)為主導(dǎo)的競爭市場上，競爭部分地決定效率，但是不能實現(xiàn)充分競爭。這種狀態(tài)表現(xiàn)為，在產(chǎn)品市場的優(yōu)勝方面，競爭充分，產(chǎn)權(quán)服從于競爭；而在產(chǎn)品市場的劣汰方面，競爭不充分，競爭服從于產(chǎn)權(quán)。壟斷競爭市場上通常需要確定一定的可控制的市場

11、范圍，在這個范圍內(nèi)部，競爭是不充分甚至是不存在的。但是，確定這種勢力范圍或進入壁壘，則可能需要通過競爭。一般來說，市場進入壁壘的確立，一方面可能是競爭效率的優(yōu)勢所致，另一方面，則很可能是借助政府的力量得到的。因此，在這個意義上，競爭也是不充分的。當市場進入壁壘是借助于國有產(chǎn)權(quán)的力量時，產(chǎn)權(quán)的作用是決定性的；而當這種市場勢力是依靠企業(yè)自身效率而獲得時，競爭的作用則是決定性的。一般競爭市場中的產(chǎn)業(yè)不存在明顯的規(guī)模經(jīng)濟性質(zhì)，國有企業(yè)和非國有企

12、業(yè)在規(guī)模上沒有很大差異，政府很難利用進入的規(guī)模壁壘來保護它們，于是，大量的非國有企業(yè)能夠很快在市場競爭中占有明顯的效率優(yōu)勢。由于市場競爭充分，退出成本相對較低，所以國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)能較快退出。這是市場充分競爭的結(jié)果。 第五章在前面分析的基礎(chǔ)上提出了提高國有企業(yè)績效的政策建議。一是反壟斷，二是產(chǎn)權(quán)改革。提出了改革的可行性建議，并對改革進行中的產(chǎn)權(quán)改革與引入競爭的悖論、反行政壟斷等問題進行了分析。 論文創(chuàng)新之處主要表現(xiàn)在以下三個

13、方面： 第一，選題比較新穎。目前對我國國有企業(yè)改革問題的研究主要有兩方面的理論。一是從產(chǎn)權(quán)理論出發(fā)，認為改革的重點在于改制，改變激勵機制，從而提高企業(yè)績效。二是從市場競爭出發(fā)，認為改革的重點在于引入競爭，創(chuàng)建充分競爭的市場環(huán)境。實際上，就我國而言，在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)的二維空間下探討國有企業(yè)績效問題與實際情況更為符合。雖然已經(jīng)有不少人利用產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)的分析框架來分析銀行業(yè)的績效，但是很少有人涉及國有企業(yè)的績效分析，以此作為