1、第一章第一章第一節(jié)第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系證券市場的法律法規(guī)體系一證券市場法律法規(guī)體現(xiàn)的主要層次證券市場法律法規(guī)體現(xiàn)的主要層次1.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律2.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)3.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件4.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則二證券市場各層級的法律、法規(guī)證券市場各層級的法律、法規(guī)（一）法律現(xiàn)行的證

2、券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系（二）行政法規(guī)與證券經營機構密切相關的有《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》（三）部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行

3、股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》（四）證券市場自律性組織及其職責1.證券交易所對證券交易活動進行管理；對會員進行管理；對上市公司進行管理2.中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理；從業(yè)人員的自律管理；代辦股權轉讓系統(tǒng)3.中國證券登記結算有限公司證券賬戶、結算賬戶的設立和管理；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記及權益登記；證券和資金的清算交收及相關管理；受

4、發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；依法提供與證券登記結算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務；第二節(jié)第二節(jié)公司法公司法一公司的種類公司的種類公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額七禁止公司股東濫用權力的規(guī)定禁止公司股東濫用權力的規(guī)定濫用的方式包括股東權力、濫用公司獨立法人地位和濫用股東有限責任濫用損害對象包括其

5、他股東、公司和債權人濫用的后果包括給公司造成損失、給股東造成損失、嚴重損害債權人利益濫用的責任八有限責任公司的設立和組織機構有限責任公司的設立和組織機構設立有限責任公司，股東150人一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會；股東人數(shù)少或規(guī)模較小的為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事；一人有限責任公司不設股東會；國有獨資有限公司其組織機構為股東會、董事會和監(jiān)事會九有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會

6、的職權1.股東會股東會是有限責任公司的權力機關股東會會議分為定期會議和臨時會議，定期會議依照公司章程召開，代辦110以上表決權的股東，13以上的董事，監(jiān)事會提議召開臨時會議，應當召開召開股東會會議，應當于會議召開15日前通知全體股東，表決按照出資比例行使表決權，公司章程另有規(guī)定除外股東會會議作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經代辦23以上表決權的股東通過2.董事會董事會是有限