1、期貨從業(yè)人員資格考試真題（法律法規(guī)部分）一、單選題1客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（）。A不承擔責任B承擔次要賠償責任C承擔主要賠償責任，最高不超過80%D全部承擔賠償責任參考答案：D。2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A2003年7月1日B2003年7月10日C2003年6月31日D2003年7月31日參考答案：A。3中國證監(jiān)會對從

2、事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。A配額B依法征稅C許可證D審核參考答案：C。4期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）。A3年B5年C10年D20年參考答案：B。5（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會C中國證券業(yè)協(xié)會D期貨交易所參考答案：B。6期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。A與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C挪用客戶保證金D向客戶作獲利保證

3、，分享利益，共擔風險參考答案：B。7期貨經紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B股東大會決定解散C破產參考答案：C。15在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。A董事會B理事會C總經理D理事長參考答案：B。16《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（）主持。A中國證監(jiān)會B理事長C總經理D會員代表參考答案：B。17投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（

4、）內向期貨經紀公司提出書面異議。A交易完成15日B交易完成30日C收到結算報告的當天D期貨經紀合同約定的時間參考答案：D。18期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（）內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。A3天B3個工作日C一周D一個月參考答案：B。19中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（）支付。A期貨經紀公司B中國證監(jiān)會派出機構C中國證監(jiān)會D