1、2016年下半年年下半年陜西省基金從西省基金從業(yè)資業(yè)資格：衍生工具模格：衍生工具模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。AT1BT2CT3DT42、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A股票名稱B股票編號C股

2、票的記載方式D股東權利3、關于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是__。A通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力B較為直觀C通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力D市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好4、股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的__。A股息B等額資產C等額資金D紅利5、基金公司的風險控制能力包括對__的控制。A投資風險B市場風險C

3、系統(tǒng)性風險D經營決策風險6、以下關于我國基金營銷的證券公司渠道的說法，不正確的是__。A面向股票及債券市場，面對的客戶主要是股票投資人B應建立起以服務為中心、客戶至上的運營模式C相比商業(yè)銀行，可以為投資者提供個性化的服務D應以持續(xù)銷售為主，保證基金代銷業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展7、現(xiàn)場檢查主要側重對銷售機構__進行檢查。A財務狀況B人力資源C內部控制D2；516、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。ATBT1CT2DT317、基金銷售人員在

4、為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的有關規(guī)定，注意事項包括__。A有效識別投資者身份B向投資者提供《投資人權益須知》C向投資者介紹基金銷售業(yè)務流程、收費標準及方式、投訴渠道等D了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求18、封閉式基金買賣申報數(shù)量應當為______份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應低于______萬份。__A100；100B1000；500C500；100D50

5、0；100019、基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事__等相關活動的人員。A宣傳推介基金B(yǎng)發(fā)售基金份額C辦理基金份額申購和贖回D基金產品創(chuàng)新20、基金市場營銷的活動包括__。A基金產品設計B價格定位C促銷D市場定位21、廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A印刷媒體B戶外和公共交通廣告C移動電視媒體D網站在線服務22、基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。____A：投資標的劃分B：基金