1、執(zhí)法監(jiān)察案件查辦工作流程圖監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)登記線索臺帳并對案件線索進行初步核實決定是否立案對立案案件實施進一步調(diào)查取證起草《案件調(diào)查報告》，提出處理意見，報請審批起草處分決定書，對責任人進行責任追究案卷歸檔不予立案上級批轉(zhuǎn)領(lǐng)導交辦執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)群眾舉報對責任人給予黨、政紀處分涉及違法案件的責任人，移送司法機關(guān)風險風險點：點：在初核調(diào)查和立案后進一步調(diào)查過程中可能存在辦案人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、失職瀆職、受賄索賄的風險。風險風險等級：中。防

2、控措施：防控措施：嚴格執(zhí)行《商丘市紀委監(jiān)察局機關(guān)工作人員文明執(zhí)紀十項規(guī)定》，調(diào)查處理過程報要及時上級領(lǐng)導，制定執(zhí)行嚴格的監(jiān)督制度和責任追究制度，提高辦案人員素質(zhì)和職業(yè)操守。責任追究任追究：對于因辦案人員個人水平導致的處不到位或不徹底，將進其嚴厲批評，并責令暫停工作，加強學習；對于出現(xiàn)的因與被調(diào)查對象存在不正當關(guān)系導致的失職瀆職、受賄索賄等行為將依據(jù)法律法規(guī)對其進行黨政紀處分，情節(jié)嚴重的移交司法機關(guān)。風險風險點：點：登記備案不及時，線索臺

3、賬不清晰，私自扣壓、擱置、失密、泄密。在初核調(diào)查和立案后進一步調(diào)查過程中可能存在辦案人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、失職瀆職、受賄索賄的風險。風險風險等級：中。防控措施：防控措施：認真學習業(yè)務知識和《保密法》，要有強烈的責任心和認真、細致、嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，線索臺賬登記要及時、準確、全面，及時向上級領(lǐng)導匯報，堅決禁止線索臺賬不清晰，私自扣壓、擱置、失密、泄密的發(fā)生；堅持兩人上共同辦案，認真核實和調(diào)查，對取得的人證、物證進行逐件登記、逐件記錄，并第

4、一時間向上級領(lǐng)導匯報，制定科學合理的案件查辦工作流程及相關(guān)制度，堅持集體研究，堅持對外公開的工作方式，強化內(nèi)外監(jiān)督機制，接受群眾監(jiān)督，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度；責任追究任追究：對于因辦案人員個人水平導致的處不到位或不徹底，將進其嚴厲批評，并責令暫停工作，加強學習；對于出現(xiàn)的因與被調(diào)查對象存在不正當關(guān)系導致的失職瀆職、受賄索賄等行為將依據(jù)法律法規(guī)對其進行黨政紀處分，情節(jié)嚴重的移交司法機關(guān)。風險風險點：點：存在接受涉嫌違紀人員的宴請、收受錢物、

5、報銷應由個人支付的各種費用的風險，加之自由裁量權(quán)大，可能造成權(quán)力失控、行為失誤，黨紀處理畸輕畸重的風險。風險風險等級：中。防控措施：防控措施：提高檢查人員責任意識、崗位意識，報告撰寫要求參與人員共同研究，使報告全面、細致、準確；堅持共同研究處理意見，及時向上級領(lǐng)導匯報，認真學習相關(guān)法律法規(guī)，使責任處理準確、到位。責任追究任追究：對于因辦案人員個人水平導致的處理畸輕畸重，將進其嚴厲批評，并責令暫停工作，加強學習；對于出現(xiàn)的因與被調(diào)查對象存

6、在不正當關(guān)系導致的失職瀆職、受賄索賄等行為將依據(jù)法律法規(guī)對其進行黨政紀處分，情節(jié)嚴重的移交司法機關(guān)。職能部門移送風險風險點：點：由于與被調(diào)查對象的不正當關(guān)系，以至產(chǎn)生弄虛作假，篡改、隱瞞、銷毀、偽造檢查結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)的違紀行為不向上級領(lǐng)導匯報，使被調(diào)查對象逃避或減輕處罰；存在接受涉嫌違紀人員的宴請、收受錢物、報銷應由個人支付的各種費用的風險，加之自由裁量權(quán)大，可能造成權(quán)力失控、行為失誤，黨紀處理畸輕畸重的風險。風險風險等級：中。防控措施：

7、防控措施：提高檢查人員責任意識、崗位意識，報告撰寫要求參與人員共同研究，使報告全面、細致、準確；堅持共同研究處理意見，及時向上級領(lǐng)導匯報，認真學習相關(guān)法律法規(guī)，使責任處理準確、到位。責任追究任追究：對于因辦案人員個人水平導致的處理畸輕畸重，將進其嚴厲批評，并責令暫停工作，加強學習；對于出現(xiàn)的因與被調(diào)查對象存在不正當關(guān)系導致的失職瀆職、受賄索賄等行為將依據(jù)法律法規(guī)對其進行黨政紀處分，情節(jié)嚴重的移交司法機關(guān)。執(zhí)法監(jiān)察案件查辦工作流程圖監(jiān)督檢

8、查中發(fā)現(xiàn)登記線索臺帳并對案件線索進行初步核實決定是否立案對立案案件實施進一步調(diào)查取證起草《案件調(diào)查報告》，提出處理意見，報請審批起草處分決定書，對責任人進行責任追究案卷歸檔不予立案上級批轉(zhuǎn)領(lǐng)導交辦執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)群眾舉報對責任人給予黨、政紀處分涉及違法案件的責任人，移送司法機關(guān)風險風險點：點：在初核調(diào)查和立案后進一步調(diào)查過程中可能存在辦案人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、失職瀆職、受賄索賄的風險。風險風險等級：中。防控措施：防控措施：嚴格執(zhí)行《商丘

9、市紀委監(jiān)察局機關(guān)工作人員文明執(zhí)紀十項規(guī)定》，調(diào)查處理過程報要及時上級領(lǐng)導，制定執(zhí)行嚴格的監(jiān)督制度和責任追究制度，提高辦案人員素質(zhì)和職業(yè)操守。責任追究任追究：對于因辦案人員個人水平導致的處不到位或不徹底，將進其嚴厲批評，并責令暫停工作，加強學習；對于出現(xiàn)的因與被調(diào)查對象存在不正當關(guān)系導致的失職瀆職、受賄索賄等行為將依據(jù)法律法規(guī)對其進行黨政紀處分，情節(jié)嚴重的移交司法機關(guān)。風險風險點：點：登記備案不及時，線索臺賬不清晰，私自扣壓、擱置、失密、

10、泄密。在初核調(diào)查和立案后進一步調(diào)查過程中可能存在辦案人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、失職瀆職、受賄索賄的風險。風險風險等級：中。防控措施：防控措施：認真學習業(yè)務知識和《保密法》，要有強烈的責任心和認真、細致、嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，線索臺賬登記要及時、準確、全面，及時向上級領(lǐng)導匯報，堅決禁止線索臺賬不清晰，私自扣壓、擱置、失密、泄密的發(fā)生；堅持兩人上共同辦案，認真核實和調(diào)查，對取得的人證、物證進行逐件登記、逐件記錄，并第一時間向上級領(lǐng)導匯報，制定科學合

11、理的案件查辦工作流程及相關(guān)制度，堅持集體研究，堅持對外公開的工作方式，強化內(nèi)外監(jiān)督機制，接受群眾監(jiān)督，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度；責任追究任追究：對于因辦案人員個人水平導致的處不到位或不徹底，將進其嚴厲批評，并責令暫停工作，加強學習；對于出現(xiàn)的因與被調(diào)查對象存在不正當關(guān)系導致的失職瀆職、受賄索賄等行為將依據(jù)法律法規(guī)對其進行黨政紀處分，情節(jié)嚴重的移交司法機關(guān)。風險風險點：點：存在接受涉嫌違紀人員的宴請、收受錢物、報銷應由個人支付的各種費用的風險

12、，加之自由裁量權(quán)大，可能造成權(quán)力失控、行為失誤，黨紀處理畸輕畸重的風險。風險風險等級：中。防控措施：防控措施：提高檢查人員責任意識、崗位意識，報告撰寫要求參與人員共同研究，使報告全面、細致、準確；堅持共同研究處理意見，及時向上級領(lǐng)導匯報，認真學習相關(guān)法律法規(guī)，使責任處理準確、到位。責任追究任追究：對于因辦案人員個人水平導致的處理畸輕畸重，將進其嚴厲批評，并責令暫停工作，加強學習；對于出現(xiàn)的因與被調(diào)查對象存在不正當關(guān)系導致的失職瀆職、受賄

13、索賄等行為將依據(jù)法律法規(guī)對其進行黨政紀處分，情節(jié)嚴重的移交司法機關(guān)。職能部門移送風險風險點：點：由于與被調(diào)查對象的不正當關(guān)系，以至產(chǎn)生弄虛作假，篡改、隱瞞、銷毀、偽造檢查結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)的違紀行為不向上級領(lǐng)導匯報，使被調(diào)查對象逃避或減輕處罰；存在接受涉嫌違紀人員的宴請、收受錢物、報銷應由個人支付的各種費用的風險，加之自由裁量權(quán)大，可能造成權(quán)力失控、行為失誤，黨紀處理畸輕畸重的風險。風險風險等級：中。防控措施：防控措施：提高檢查人員責任意識、