1、天茂集團茂集團天茂實業(yè)集實業(yè)集團股份有股份有限公司內公司內部控制控制制度天茂天茂實業(yè)集團股份有限業(yè)集團股份有限公司董事董事、監(jiān)事、高級管理監(jiān)事、高級管理人員持有和買賣公持有和買賣公司股票管理辦法股票管理辦法（經2013年3月29日公司六屆董事會第八次會議審議通過）第一條為加強對天茂實業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司）董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級

2、管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，特制定本管理辦法。第二條第三條第四條本辦法適用于公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、證券事務代表。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份，是指登記在其名下的所有本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應知悉《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)關于內幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。第五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務代表及其配偶、父母、子女

3、、兄弟姐妹等主要親屬在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當將其買賣計劃以書面方式通知公司董事會秘書，公司董事會秘書應當核查公司信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當情形，董事會秘書應當及時書面通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關風險。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織以及其他可能獲悉公司內幕信息的人員參照上述制度執(zhí)行。第六條如因公司公開或非公開發(fā)行股份、股權分置改革、實施股權激勵計劃等情形，對

4、董事、監(jiān)事和高級管理人員轉讓其所持本公司股份做出附加轉讓價格、附加業(yè)績考核條件、設定限售期等限制性條件的，公司在辦理股份變更登記或行權等手續(xù)時，向深圳證券交易所（簡稱“深交所”）和中國證券登記結算有限公司深圳分公司（簡稱“中國結算深圳分公司”）申請將相關人員所持股份登記為有限售條件的股份。第七條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在下列時間內委托公司向深交所和中國結算深圳分公司申報其個人身份信息（包括姓名、擔任職務、身份證件號碼等）：（一）

5、新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項后2個交易日內；（二）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后2個交易日內；（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內；（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個交易日內；（五）深交所要求的其他時間。第八條公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應當保證其向深交所和中國結算深圳分公司申報數(shù)據的真實、準確、及時、完整，同意深交所及時公布相關人員買賣本公

6、司股份及其衍生品種的情況，并承擔由此產生的法律責任。第九條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托公司申報個人信息后，中國結算深圳分公司根據其申報數(shù)1天茂集團茂集團天茂實業(yè)集實業(yè)集團股份有股份有限公司內公司內部控制控制制度第十八條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：（一）公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；（二）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內；（三）自可能對本公司

7、股票交易價格產生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內；（四）深交所規(guī)定的其他期間。第十九條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內幕信息而買賣本公司股份及其衍生品種的行為：（一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織；（三）公司證券事務代表的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四）中國證監(jiān)會、深交所或公司

8、根據實質重于形式的原則認定的其他與公司或公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關系，可能獲知內幕信息的自然人、法人或其他組織。上述自然人、法人或其他組織買賣本公司股份及其衍生品種的，參照本指引第十七條的規(guī)定執(zhí)行。第二十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，應當遵守相關規(guī)定并向公司董事會申報。第二十一條公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本指引第十九條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份及所持本公司股份的數(shù)據和信息，