1、流程與模本流程與模本2.12.1法律流程法律流程2、1、1盡職調查及上市方案設計盡職調查及上市方案設計時間工作內容以及所需文件目錄備注第一階段盡職調查及上市方案設計T0日企業(yè)作出上市決策文件1.簽訂《法律顧問協(xié)議》，確定律師；2.律師制作相關協(xié)議及相關人員保密承諾，以備全部中介機構人員進場。T1日確定券商、審計師、評估師（如有）文件簽訂相關《顧問協(xié)議》、保密承諾（參見文件模本2、2、1）。T2日中介機構進場進行盡職調查文件1.提供盡職調

2、查文件清單（參見文件模本2、2、2）；2.期間提供補充盡職調查清單（如需要）。T20日盡職調查結束，中介機構分別出具《盡職調查報告》文件1.券商、會計師：《盡職調查報告》；2.律師：《律師核查報告》；3.改制方案（討論稿）。T20日確定改制上市方案文件改制方案。2、1、2改制設立股份公莒改制設立股份公莒第二階段改制設立股份公司T30日會計師出具設立公司的審計報告文件《審計報告》。T30日向省級工商行政管理局申請股份公司名稱預先核準重要財

3、務決策程序與規(guī)則的議案》；《關于聘任會計師事務所為股份有限公司財○14務審計機構的議案》；《關于授權董事會辦理股份有限公司工商登記手○15續(xù)等一切有關事宜的議案》；（6）各項議案表決票（參見文件模本2、2、4.6）；（7）選舉結果統(tǒng)計表（參見文件模本2、2、4.7）；（8）創(chuàng)立大會會議記錄（參見文件模本2、2、4.8）；（9）創(chuàng)立大會會議決議（參見文件模本2、2、4.9）；（10）董事聲明及承諾書；（11）監(jiān)事聲明及承諾書；（12）獨立

4、董事聲明及承諾書。、2.公司首屆董事會第一次會議全套文件（參見文件模本2、2、5），包括但不限于：（1）會議簽到冊（參見文件模本2、2、5.1）；（2）會議議程（參見文件模本2、2、5.2）；（3）會議主持詞（參見文件模本2、2、5.3）；（4）會議審議各議案（參見文件模本2、2、5.4），包括但不限于：①《關于選舉股份有限公司第一屆董事會董事長的議案》；②《關于決定股份有限公司董事會秘書聘用人選的議案》；③《關于決定股份有限公司總經理

5、聘用人選的議案》；④《關于決定股份有限公司副總經理聘用人選的議案》。（5）各項議案表決票（參見文件模本2、2、5.5）；（6）議案選舉結果統(tǒng)計表（參見文件模本2、2、5.6）；（7）第一屆第一次董事會會議記錄（參見文件模本2、2、5.7）；（8）第一屆第一次董事會會議決議（參見文件模本2、2、5.8）。3.公司首屆監(jiān)事會第一次會議全套文件（參見文件模本2、2、6），包括但不限于：（1）會議簽到冊（參見文件模本2、2、6.1）；（2）會議