1、深圳市長(zhǎng)城投資控股股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則（2014年1月14日經(jīng)公司2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)）第一章一章總則第一條一條為進(jìn)一步規(guī)范公司治理，保證公司股東大會(huì)依法行使職權(quán)，規(guī)范公司股東大會(huì)的運(yùn)作程序，提高議事效率，維護(hù)股東合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、深圳市長(zhǎng)城投資控股股份有限公司《章程》及其他相關(guān)法律、法

2、規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條二條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、公司《章程》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)認(rèn)真、按時(shí)組織股東大會(huì)。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)確保股東大會(huì)正常召開(kāi)和依法行使職權(quán)。第三條三條股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，在《公司法》和本公司《章程》規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。第四條股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)與臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉

3、行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開(kāi)，有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以?xún)?nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者本公司《章程》所定人數(shù)的23時(shí)；（二）本公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額13時(shí)；（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有本公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（六）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本公司章程規(guī)定的其他情形。前述第（三）項(xiàng)持股股數(shù)按股東大會(huì)通知發(fā)出日計(jì)算；但在公司股東大會(huì)決

4、議公告前，前述第（三）項(xiàng)所述股東單獨(dú)或者合計(jì)持有的公司股份不得低于公司有表1公司《章程》的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)

5、當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。第十條十條監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，須書(shū)面通知董事會(huì)，同時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局和深圳證券交易所備案。在股東大會(huì)決議公告前，

6、召集股東持股比例不得低于10%。監(jiān)事會(huì)和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局和深圳證券交易所提交有關(guān)證明材料。第十一條對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開(kāi)股東大會(huì)以外的其他用途。第十二條監(jiān)事會(huì)或股