1、股票事務處理辦法第1章總則第1條為了保障公司股東的合法權益，服務、管理好股票相關事務，根據(jù)國家的法律、法規(guī)及本公司實際情況，制定本辦法。第2章股票印鑒管理第2條設立股票印鑒。（1）股票印鑒是公司與股東間處理股票相關事務的憑證，由股東本人根據(jù)相關法律規(guī)定，如實填寫《股票印鑒卡》，交由公司存檔，以備查詢。（2）自然人所填寫的《股票印鑒卡》應填寫股東的真實姓名，出生日期，身份證件信息，金融機構開立的戶頭賬號及開立日期，要加蓋印鑒。未成年人或受

2、禁治的股東，應加蓋法定代理人的印鑒。（3）法人所填寫的《股票印鑒卡》應包括法人全稱，法人設立的地址、時間，法人營業(yè)登記證號碼，金融機構開立的戶頭賬號及開立日期，并加蓋印鑒。第3條變更股票印鑒。（1）填寫《股票印鑒變更申請書》。（2）填寫新的《股票印鑒卡》。（3）出示股票正本及身份證明，將《股票印鑒變更申請書》同新的《股票印鑒卡》交由公司負責股票管理的部門辦理變更手續(xù)。第4條掛失股票印鑒。（1）印鑒持有人不慎遺失《股票印鑒卡》，應填寫《股

3、票印鑒遺失變更申請書》。（2）填寫新的《股票印鑒卡》。（3）出示股票正本及身份證明，將《股票印鑒遺失變更申請書》同新的《股票印鑒卡》交由公司負責股票管理的部門辦理遺失變更手續(xù)。第5條以上變更手續(xù)處理完畢后，新的《股票印鑒卡》為處理相關股票事務的憑證。第3章股票變更管理第6條股票的過戶管理。（1）轉讓過戶的手續(xù)。1）雙方簽訂《股票轉讓過戶申請書》。2）轉讓方在原存《股票印鑒卡》和股票背面加蓋印章。3）檢查、附帶證券交易稅完稅證明。如果是證

4、券交易商轉讓股票，應按以下程序進行。1）雙方簽訂《股票轉讓過戶申請書》，證券交易商加蓋交割印章。2）轉讓方在原存《股票印鑒卡》和股票背面加蓋印。3）檢查、附帶證券交易稅完稅證明及股票買進報告書或者證券交易商的證明文件。（2）繼承過戶。1）繼承人填寫《股票繼承過戶申請書》。2）繼承人在股票背面加蓋被繼承人的印鑒。3）出具遺產(chǎn)稅證明書及繼承人的印鑒證明書（未成年人出具其法定代理人的印鑒證明書）。4）存在多個繼承人時，可依法平均繼承；未能平均

5、繼承的，由全部繼承人填寫《股票繼承分配協(xié)議書》，如若有放棄繼承者，應在一定時間內(nèi)填寫《放棄股票繼承同意書》。5）無本國國籍的外籍繼承人，提供證明其合法繼承身份的文件。（3）贈與過戶。1）雙方簽訂《股票贈與過戶申請書》。2）雙方在股票背面加蓋印鑒。3）依據(jù)稅法規(guī)定檢核頒發(fā)的贈與稅證明書。（4）其他的過戶行為。1）法院拍賣及強制執(zhí)行的過戶，應具備拍賣的股票、股票過戶申請書、拍賣記錄、權利轉移證明、交易稅證明，股票轉讓人不能加蓋印鑒的，以法院

6、的權利轉移證明代替印鑒。2）未成年人或者受禁治的股東轉讓股票，除履行上述規(guī)定外，應在股票過戶同意書上加蓋其法定代理人的印鑒。第7條股票更名管理。（1）填寫《股票變更名稱申請書》。（2）出具新名字的戶籍證明及其它相關證明文件，持股票及新的《股票印鑒卡》交由公司負責股票管理的部門辦理名稱變更手續(xù)。第8條股票的換發(fā)及掛失管理。（1）股票的換發(fā)。當股票票面污損、更改股票面額及更改記名方式時，股票持有者可填寫《股票換發(fā)申請書》，連同原有股票一起交

7、由公司負責股票管理的部門辦理股票換發(fā)手續(xù)。（2）股票的掛失手續(xù)。1）填寫《股票掛失申請書》，提交公司股票管理部門查核登記，并向公安機關報案。2）未過戶的股票持有人或股東，應提交委托買進證券經(jīng)紀商的股票買進報告書、股票號碼證明單，并通知證券交易所及各證券經(jīng)紀商。3）股票遺失申請人應在5日內(nèi)向法院提請公示催告，將申請狀副本及法院收文收據(jù)的復印本送交公司，否則其掛失申請將被撤銷。（3）股票的補發(fā)手續(xù)。1）公示催告經(jīng)法院裁定后，申請人將登載公示

8、催告裁定的新聞紙送交公司。2）公示催告期滿后，持法院的除權判決書到公司的股票管理部門申請補發(fā)新股票。第4章股利發(fā)放管理第9條公司發(fā)放股利時，以書面形式告知各股東發(fā)放的日期、地點及應領取股利的數(shù)額。第10條領取記名式股票的股利時，應在收據(jù)上填寫領取人的詳細地址、身份證件信息，加蓋原留存的股票印鑒，經(jīng)公司查驗無誤后領取。第11條領取無記名式股票的股利時，股票持有人攜帶其股票，到公司股票管理部門辦理領取股利的登記，憑公司通知領取股利。第12條

9、公司書面通知發(fā)出地址源于《股票印鑒卡》上所記載的地址，如若發(fā)生住址變動，應及時提交《住址變動申請書》。第5章質(zhì)權設定管理第13條股票質(zhì)權時，出質(zhì)股東與質(zhì)權人填寫《股票質(zhì)權設定通知書》，并加蓋印鑒，注明質(zhì)權存續(xù)時間、股利及股息的領取人，將通知書附在股票背面，交給公司股票管理部門登記，經(jīng)公司蓋章證明后生效。第14條消除股票質(zhì)權設定時，出質(zhì)股東與質(zhì)權人填寫《股票質(zhì)權設定消除通知書》，于股票一起送交公司股票管理部門辦理質(zhì)權消除登記。第6章附則第