1、1廣東韶能集團(tuán)股份有限公司投資管理制度(經(jīng)2014年4月28日召開(kāi)的公司七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議通過(guò)需提交股東大會(huì)審議通過(guò)方可實(shí)施)第一章一章總則總則第一條為規(guī)范公司投資行為，提高投資效益，降低投資的風(fēng)險(xiǎn)，有效、合理的使用資金，依照《公司法》等法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》等公司制度，制定本制度。第二條本制度所稱的投資包括但不限于：投資新設(shè)全資或控股子公司、投資新項(xiàng)目、向子公司追加投資，

2、與其他單位進(jìn)行聯(lián)營(yíng)、合營(yíng)，或進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)、委托理財(cái)、委托貸款、證券投資等。第三條投資應(yīng)遵循的基本原則（一）遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策；（二）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃要求，有利于提高公司競(jìng)爭(zhēng)能力，有利于合理配置企業(yè)資源，有利于拓展公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，擴(kuò)大再生產(chǎn)，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展；（三）堅(jiān)持效益優(yōu)先的原則，以提高公司的整體經(jīng)濟(jì)利益；3第十三條股東大會(huì)審批投資的權(quán)限（一）主業(yè)投資項(xiàng)目：投資數(shù)額在公司凈資產(chǎn)15%以上的；（二

3、）風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目：投資數(shù)額在公司凈資產(chǎn)5%以上的；風(fēng)險(xiǎn)投資包括：短期投資；非主業(yè)投資；證券期貨投資；房地產(chǎn)投資以及委托理財(cái)?shù)?。（三）其他投資項(xiàng)目：投資數(shù)額在公司凈資產(chǎn)10%以上的；第十四條董事會(huì)審批投資的權(quán)限（一）主業(yè)投資項(xiàng)目：投資數(shù)額在公司凈資產(chǎn)15%以下、1000萬(wàn)元以上的；（二）風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目：投資數(shù)額在公司凈資產(chǎn)5%以下，500萬(wàn)元以上的；（三）其他投資項(xiàng)目：投資數(shù)額在公司凈資產(chǎn)10%以下的。第十五條公司與關(guān)聯(lián)方共同投資的，應(yīng)按照《