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文檔簡介
1、teredFinancialAnalystCFA一級考試知識點總結一級考試知識點總結3|Page7個stardofprofessionalconduct1.Stard1‐‐‐professionalism‐‐‐knowledgeoflawa.不需要成為法律專家,但是必須underst和complywithapplicablelaw;b.當兩個law發(fā)生conflict,則要遵守更加嚴格的法律!c.Knowingly‐‐‐knowshou
2、ldknowd.必須attempttostoptheviolation,如果不能stop,thenmustdissociatefromtheviolation!必須從其中分離出去!i.Removenamefromthewrittenreptii.Askfadifferentassignmente.并不要求向有關部門rept!(donotrequire)f.向CFA進行書面報告rept‐‐encouragedtoso2.Stard1‐‐‐
3、professionalism‐‐‐integrityofcapitalmarketa.Biasfromclientothergroups—listedcompany,controllingshareholder!b.Biasfromsellsideanalystc.Buyersideclient—d.Issuerpaidrept‐‐‐只能接受flatfeeftheirwke.3.Stard1‐‐‐professionalism‐‐‐m
4、isinterpretation—不能誤導客戶,不能剽竊其他人的研究成果4.Stard1‐‐‐professionalism‐‐‐misconduct‐‐‐5.Stard2‐‐‐integrityofcapitalmarketa.不能使用非公開信息!‐‐‐materialnonpublicinfmation‐‐‐b.mosaicthey‐‐‐conclusionfromanalysisofpublicnon‐materialnonpub
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