1、甘肅上峰水泥股份有限公司信息披露事務管理制度制度第一章第一章總則第一條根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及甘肅上峰水泥股份有限公司（以下簡稱“公司”）章程的規(guī)定，為規(guī)范公司信息披露行為，確保信息披露真實、準確、完整、及時，特制定本信息披露事務管理制度（以下簡稱本“管理制度”）。第二條本管理制度所稱“信息”主要包括《上市公司信息披露管

2、理辦法》第二章、第三章、第四章所規(guī)定的事項，以及其他相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、深圳證券交易所規(guī)定的公司應該披露的事項。上述信息包括但不限于：（一）公司依法公開對外發(fā)布的定期報告，包括年度報告、中期報告、季度報告；（二）公司依法公開對外發(fā)布的臨時報告，包括股東大會的通知和決議公告、董事會決議公告、監(jiān)事會決議公告、應披露的交易公告、關聯(lián)交易公告、重大訴訟、仲裁及行政處罰、重大擔保行為、需披露的重要合同的訂立和其他重大事項公告等以及深圳證

3、券交易所依據(jù)相關法律法規(guī)認為需要披露的其他事項；（三）公司發(fā)行新股刊登的招股說明書、配股刊登的配股說明書、股票上市公告書和發(fā)行可轉換債券公告書；第三條本管理制度所稱“披露”是指依據(jù)相關法律法規(guī)，在規(guī)定的時間內、在規(guī)定的媒體上、以規(guī)定的方式向社會公眾公布前述的信息，并按規(guī)定報送證券監(jiān)管部門備案。第四條本管理制度所稱“關聯(lián)公司”是指公司子公司和參股公司。公司子公司包括公司的全資子公司和控股子公司。第五條本管理制度所稱“內幕信息”是指涉及公司

4、的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。第六條本管理制度中未定義的名詞應參照公司章程或相關法律法規(guī)的規(guī)定。1經(jīng)理無法履行職責；（八）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關閉；（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查

5、，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；（十三）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；（十四）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；（十六）主要或

6、者全部業(yè)務陷入停頓；（十七）對外提供重大擔保；（十八）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；（十九）變更會計政策、會計估計；（二十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；（二十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第十一條公司應當在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務：（一）董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；（二）有關各